下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

admin2022-04-15 59

问题下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

选项 A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证

答案C

解析基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

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本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在基金投资风格分析中，通过计算持仓的()股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。

某投资者以18元／股的价格购入100股某公司股票，半年后该公司发放分红0．3元／股，1年后该公司股票价格上升至19元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为()。

下列属于场内证券交易清算与交收原则的是()。①全额清算原则②中央对手方制度③先货后银原则④分级结算原则

货币市场工具期限在()。

下列债券类型中，属于按债券持有人收益方式分类的是()。

下列不属于减少同购协议信用风险的方法的是()。

下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。

对香港市场投资者通过基金互认()内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税。Ⅰ．买卖Ⅱ．继承Ⅲ．转让Ⅳ．赠予

某2年债券的面值为5000元，票面利率为6％，每年付息一次，现在市场收益率为10％，其市场价格为4800元，则其久期为()年。

基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括()。

接受心境

某度假村自行打井，在大雨之后井水受到污染，多名人员腹泻入院。我国对饮水消毒有严格规定，饮用水消毒的主要目的是

卖方首先报出最高价格或买方报出低价,是顺向报价方法。()

下列关于经济增长的说法错误的是(　　)。

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。（）

与接受学习相对应的主要是()

国家级历史文化名城除西安、汉中、延安、韩城、榆林外，还有()。

A、 B、 C、 D、 A

为了调整图像框的大小以与其中的图形相适应，必须把它的Stretch属性设置为

Ohio,thecenterof______theHopewellculture,hasthegreatestconcentrationofancientburialmoundsintheUnitedStates.

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在基金投资风格分析中，通过计算持仓的()股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。

某投资者以18元／股的价格购入100股某公司股票，半年后该公司发放分红0．3元／股，1年后该公司股票价格上升至19元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为()。

下列属于场内证券交易清算与交收原则的是()。①全额清算原则②中央对手方制度③先货后银原则④分级结算原则

货币市场工具期限在()。

下列债券类型中，属于按债券持有人收益方式分类的是()。

下列不属于减少同购协议信用风险的方法的是()。

下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。

对香港市场投资者通过基金互认()内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税。Ⅰ．买卖Ⅱ．继承Ⅲ．转让Ⅳ．赠予

某2年债券的面值为5000元，票面利率为6％，每年付息一次，现在市场收益率为10％，其市场价格为4800元，则其久期为()年。

基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括()。

接受心境

某度假村自行打井，在大雨之后井水受到污染，多名人员腹泻入院。我国对饮水消毒有严格规定，饮用水消毒的主要目的是

卖方首先报出最高价格或买方报出低价,是顺向报价方法。()

下列关于经济增长的说法错误的是( )。

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。（）

与接受学习相对应的主要是()

国家级历史文化名城除西安、汉中、延安、韩城、榆林外，还有()。

A、 B、 C、 D、 A

为了调整图像框的大小以与其中的图形相适应，必须把它的Stretch属性设置为

Ohio,thecenterof______theHopewellculture,hasthegreatestconcentrationofancientburialmoundsintheUnitedStates.

下列关于经济增长的说法错误的是(　　)。