某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗位的员工修改初步询价信息，但由于员工疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

admin2018-11-15 60

问题某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗位的员工修改初步询价信息，但由于员工疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

选项 A、操作风险
B、法律合规风险
C、流动性风险
D、市场风险

答案A

解析操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。题干中，由于头寸复核岗位的员工的疏忽导致新股申购失败，其风险属于操作风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗位的员工修改初步询价信息，但由于员工疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股的理论根据是()。

跨境投资风险不包括()。

按照有关规定，发生的基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第4位，应()计入基金损益。

下列哪项不属于基金自身投资活动不会产生的税收()。

下列关于所有者权益的表述中，正确的是()。Ⅰ．又称股东权益或者净资产Ⅱ．是企业总资产扣除负债后余下的部分Ⅲ．等于股本(实收资本)、资本公积、未分配利润三项之和Ⅳ．是企业的利润

关于衍生工具，以下表述正确的是()。

投资衍生工具的风险包括()。I．交易双方中的某方违约的违约风险Ⅱ．资产价格波动导致损失的价格风险Ⅲ．缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险Ⅳ．人为错误或系统故障导致的运作风险

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是()。

下列关于另类投资优点的说法中，正确的是()。

下列关于QFII机制意义的说法错误的是()。

运河之于()相当于词典之于()

Manypeoplefearfailureandtrytoavoiditevenwhentheyhavetheopportunitytosucceed.Onewaythatweprotecthowwevalu

下列哪组症状表明结核性脑膜炎已进入晚期

向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有()执业资格。

场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是(　　)。

人民币升值对股票市场的影响主要体现在()

可撤销的合同包括()。

政务公开中，百姓不理解，说公开的内容不多，侵犯了自己的知情权，你怎么处理?

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关于衍生工具，以下表述正确的是()。

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