某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗位的员工修改初步询价信息，但由于员工疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

admin2018-11-15 87

问题某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗位的员工修改初步询价信息，但由于员工疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

选项 A、操作风险
B、法律合规风险
C、流动性风险
D、市场风险

答案A

解析操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。题干中，由于头寸复核岗位的员工的疏忽导致新股申购失败，其风险属于操作风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗位的员工修改初步询价信息，但由于员工疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于反映私募股权基金收益状况的J曲线的说法中，错误的是()。

下列衍生工具合约中，通常用现金结算的是()。

影响投资决策的()主要是心理上的因素。

甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6％，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流为()。

在基金公司的投资管理部门中，属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求的部门是()。

交易所上市交易的债券按()估值。

期权合约必须履行的时间是()。

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

总体上看，()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

债券投资组合构建中，()的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。

以人为本是党的根本宗旨和执政理念的集中体现，是社会主义制度的本质特征。（）

安装T4163型坐标镗床坐标床面部件时应检查坐标定位精度，通常每移动(　　　　　)读一次数。

工业上使用()来吸收三氧化硫制备发烟硫酸。

热水坐浴禁用于

《中华人民共和国防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境管理条例》规定：禁止兴建向中华人民共和国海域及海岸转嫁污染的()：海岸工程建设项目引进技术和设备，必须有相应的防治污染措施，防止转嫁污染。

用公式表示试算平衡关系，正确的是（）。

金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累积交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。()

流通企业在选择业态模式时主要考虑的因素包括()。

与MMPI一样，MMPI－2的10个临床量表中有7个可按照项目内容分为若干亚量表，这其中不包括()。

下列不是我国宪法与法律规定的少年儿童享有的权利是()。

某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗位的员工修改初步询价信息，但由于员工疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于反映私募股权基金收益状况的J曲线的说法中，错误的是()。

下列衍生工具合约中，通常用现金结算的是()。

影响投资决策的()主要是心理上的因素。

甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6％，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流为()。

在基金公司的投资管理部门中，属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求的部门是()。

交易所上市交易的债券按()估值。

期权合约必须履行的时间是()。

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

总体上看，()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

债券投资组合构建中，()的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。

以人为本是党的根本宗旨和执政理念的集中体现，是社会主义制度的本质特征。（）

安装T4163型坐标镗床坐标床面部件时应检查坐标定位精度，通常每移动( )读一次数。

工业上使用()来吸收三氧化硫制备发烟硫酸。

热水坐浴禁用于

《中华人民共和国防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境管理条例》规定：禁止兴建向中华人民共和国海域及海岸转嫁污染的()：海岸工程建设项目引进技术和设备，必须有相应的防治污染措施，防止转嫁污染。

用公式表示试算平衡关系，正确的是（）。

金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累积交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。()

流通企业在选择业态模式时主要考虑的因素包括()。

与MMPI一样，MMPI－2的10个临床量表中有7个可按照项目内容分为若干亚量表，这其中不包括()。

下列不是我国宪法与法律规定的少年儿童享有的权利是()。

安装T4163型坐标镗床坐标床面部件时应检查坐标定位精度，通常每移动(　　　　　)读一次数。