根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 38

问题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2015年5月真题]

选项 A、维护公司的合法利益
B、维护客户的合法利益
C、谨慎地在职权范围内行使职权
D、诚信原则

答案A，B，C，D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司停业，应当向中国证监会提交(　　)等材料。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

不符合水痘皮疹特点的是

用中国九分法计算成人烧伤面积，以下哪一项是正确的

金属烤瓷桥桥体的龈端粗糙可引起

功能祛风散寒止痛，善治巅顶头痛的药物是()

施工总进度计划的内容应包括()。

在作业成本法下，成本动因是导致成本发生的诱因，是成本分配的依据。()

金融界有一句至理名言“不要把鸡蛋放在一个篮子里”，对这句话的正确理解是()。

咨询方案中需要明确求助者的义务包括()

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司股东发生( )等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司停业，应当向中国证监会提交( )等材料。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。( )

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

不符合水痘皮疹特点的是

用中国九分法计算成人烧伤面积，以下哪一项是正确的

金属烤瓷桥桥体的龈端粗糙可引起

功能祛风散寒止痛，善治巅顶头痛的药物是()

施工总进度计划的内容应包括()。

在作业成本法下，成本动因是导致成本发生的诱因，是成本分配的依据。()

金融界有一句至理名言“不要把鸡蛋放在一个篮子里”，对这句话的正确理解是()。

咨询方案中需要明确求助者的义务包括()

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司停业，应当向中国证监会提交(　　)等材料。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)