根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 39

问题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2015年5月真题]

选项 A、维护公司的合法利益
B、维护客户的合法利益
C、谨慎地在职权范围内行使职权
D、诚信原则

答案A，B，C，D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司停业，应当向中国证监会提交(　　)等材料。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

膜式蒸发器中，适用于易结晶、结垢物料的是()。

原发性肝癌早期转移途径为（）

骨关节结核病人，若体质极度虚弱，发热，脉速，冷脓肿继发感染，皮肤红热，脓肿黏稠而又不能耐受较大手术者，应进行下列哪项局部处理

能发挥生理作用的血钙是

下列不属于城市对外交通的综合布局中应考虑的原则的是()。

我国利率市场化的基本方式有()。

投保人故意造成被保险人死亡、伤残或疾病的，保险人虽不承担给付保险金的责任，但若投保人已交足1年以上保费，保险人应向其他权利人退还保险单的现金价值。()

假设是两个变量之间的关系假定，如假设“社会工作者应变能力越强，服务对象出现积极改变的可能越大”，属于()。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司停业，应当向中国证监会提交( )等材料。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。( )

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

膜式蒸发器中，适用于易结晶、结垢物料的是()。

原发性肝癌早期转移途径为（）

骨关节结核病人，若体质极度虚弱，发热，脉速，冷脓肿继发感染，皮肤红热，脓肿黏稠而又不能耐受较大手术者，应进行下列哪项局部处理

能发挥生理作用的血钙是

下列不属于城市对外交通的综合布局中应考虑的原则的是()。

我国利率市场化的基本方式有()。

投保人故意造成被保险人死亡、伤残或疾病的，保险人虽不承担给付保险金的责任，但若投保人已交足1年以上保费，保险人应向其他权利人退还保险单的现金价值。()

假设是两个变量之间的关系假定，如假设“社会工作者应变能力越强，服务对象出现积极改变的可能越大”，属于()。

期货公司停业，应当向中国证监会提交(　　)等材料。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)