以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

admin2013-11-07 37

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WMjg777K

最新回复(0)

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到()票为未通过。

上市公司配股时必须符合的条件之一是，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在()以上。

关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是()。

发行人及主承销商在获得股票代码后，应当刊登()等材料。

上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括()。

资产评估的基本方法有()。

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于()。

国债发行规模缩减，使得市场供给量减少，从而对证券市场原有的供求平衡发生影响，导致更多的资金转向股票，推动证券市场上扬。()

传统会计方法没有全面考虑资本成本，没有准确地揭示企业经营的经济效益。()

行政领导行为的特点有()

统计学上，哪一组人群精神分裂症的发病率最高

兼性寄生虫指的是

综合绩效评价是综合分析的一种，一般是站在()的角度进行的。

物业管理招投标的开展，对物业管理行业发展的重要意义有()。

素有“名驰冀北三千里，味占江南第一家”之誉的安徽省名酒是()。

Daltonwonderedwhytheheavierandlightergasesintheatmospheredidnotseparateasoilandwaterdo.Hefinallyconcludedt

发出确保到2020年实现全面建成小康社会宏伟目标的动员令的是()

Earthquakesareprobablyoneofthemostfrighteninganddestructivehappeningsofnaturethatmanexperiences.Theyhavecaused