以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

admin2013-11-07 44

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WMjg777K

最新回复(0)

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是影响债券定价的内部因素。

下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述，正确的是()。

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后()日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开()日前将会议日期通知各认股人或予以公告。

以下属于个别资本成本的有()。

上市公司增发申请文件中，()应在指定报刊披露。

新股发行中，董事会应当就()作出决议，并提请股东大会批准。

发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循()原则。

下列关于股份有限公司资本的表述，不正确的是()。

金融期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利。()

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年内不得转让。

茶叶中灰分的测定所使用的坩埚不需要在高温炉内灼烧，只需要在普通干燥箱中干燥即可。

Doctorssayangercanbeanextremelydamagingemotionunlessyoulearnhowto【C1】______withit.Theywarnthatangryhostilefe

临床上去甲肾上腺素用于

弗里德曼认为，在货币需求函数的诸多自变量中，最重要的自变量是()。

让幼儿亲自摆弄材料，在探索、思考、交流中获得初步数学经验的方法是()。

()是学校教育教学活动的基本依据，直接影响人才培养质量。

Readthearticlebelowabouttheemployeeturnoverinacompany—employees’threedifferentkindsofwaysofmovingintheircomp

BilingualEducationI.BilingualEducation—Bilingualeducationprovidesinstructioninboththestudents’nativelanguageand

A、Itisshinyalltheday.B、Itisadesirableroom.C、Itisoldandshabby.D、Itcostsalot.C