以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

admin2013-11-07 57

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务

答案D

解析证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WMjg777K

最新回复(0)

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

某公司可转换债券的转换比例为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，()。

下列关于债券筹资的陈述，错误的是()。

发行人经辅导符合以下哪些要求后，保荐人方可推荐其股票发行上市?()

同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。()

回购是交易双方在全国同业拆借中心或交易所进行的以企业债券为质押的短期资金融通业务。()

在国际金融市场相互影响和日益动荡的今天，我国政府部门将吸取国际金融市场动荡的教训，采取降低证券市场风险、加强监管、提高上市公司的素质等积极措施，促进证券市场的稳健发展。()

股票配售对象限于下列()类别。

公司发行债券或优先股时可能附有长期认购权证，赋予投资者以规定的低于本公司普通股市场价格的认购价格购买一定数量本公司的股票。()

传统会计方法没有全面考虑资本成本，没有准确地揭示企业经营的经济效益。()

在现实市场中，ETF、或LOF、的市场价格一般呈现出在基金单位资产净值附近小幅波动的趋势。()

简述知觉的特性。

丹麦植物学家饶基耶尔的植物生活型系统包括高位芽植物、地面芽植物、________、地下芽植物和一年生植物。

症见平素头晕头痛，痛有定处，常伴单侧肢体抽搐，颜面口唇青紫，舌质暗红，舌苔薄白，脉涩，治法为

初产妇活跃期停滞是指进入活跃期后，宫颈口不再扩张超过

冷弯性能是指钢材在常温下承受弯曲变形的能力，钢材的冷弯性能指标是通过(　　　)进行区分。

下列属于辩证思维方式的有()。

分别从“教育——劳动生产率——工资”和“教育——筛选——工资”的角度讨论工资和教育的关系问题的两种理论是()。

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

某公司可转换债券的转换比例为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，()。

下列关于债券筹资的陈述，错误的是()。

发行人经辅导符合以下哪些要求后，保荐人方可推荐其股票发行上市?()

同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。()

回购是交易双方在全国同业拆借中心或交易所进行的以企业债券为质押的短期资金融通业务。()

在国际金融市场相互影响和日益动荡的今天，我国政府部门将吸取国际金融市场动荡的教训，采取降低证券市场风险、加强监管、提高上市公司的素质等积极措施，促进证券市场的稳健发展。()

股票配售对象限于下列()类别。

公司发行债券或优先股时可能附有长期认购权证，赋予投资者以规定的低于本公司普通股市场价格的认购价格购买一定数量本公司的股票。()

传统会计方法没有全面考虑资本成本，没有准确地揭示企业经营的经济效益。()

在现实市场中，ETF、或LOF、的市场价格一般呈现出在基金单位资产净值附近小幅波动的趋势。()

简述知觉的特性。

丹麦植物学家饶基耶尔的植物生活型系统包括高位芽植物、地面芽植物、________、地下芽植物和一年生植物。

症见平素头晕头痛，痛有定处，常伴单侧肢体抽搐，颜面口唇青紫，舌质暗红，舌苔薄白，脉涩，治法为

初产妇活跃期停滞是指进入活跃期后，宫颈口不再扩张超过

冷弯性能是指钢材在常温下承受弯曲变形的能力，钢材的冷弯性能指标是通过( )进行区分。

下列属于辩证思维方式的有()。

分别从“教育——劳动生产率——工资”和“教育——筛选——工资”的角度讨论工资和教育的关系问题的两种理论是()。

冷弯性能是指钢材在常温下承受弯曲变形的能力，钢材的冷弯性能指标是通过(　　　)进行区分。