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  3. 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

admin2013-11-07  41
问题 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是     (    )
选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、未经国务院证券监督管理机构批准，为客户提供融资融券服务
答案D
解析 证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；(2)违规向客户提供资金或有价证券；(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；(4)在经纪业务中接受客户的全权委托；(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。
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