识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。

admin2021-09-09 46

问题识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。

选项 A、拓展经营活动的新业务领域
B、为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C、识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D、识别客户关系发生重大变化产生的合规风险

答案A

解析识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容包括：为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试；识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等所产生的合规风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于做市商的说法中，错误的是()。

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为()。

下列不属于基金交易费的是()。

根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，()应制订健全有效的估值政策和程序。

在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限价指令而没有完成任何交易，这就产生了()。

关于信息比率，下面说法错误的是()。

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

劳动合同期满，劳动合同应延续至相应的情形消失时终止，属于相应情形的是()。

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什么是起重机的工作级别?它是如何确定的?

020电子商务实现线上与线下协调集成，其本质属于()。

StageFrightFalldownasyoucomeonstage.That’sanoddtrick.Notrecommended.ButitsavedthepianistVladimirFeltsma

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