首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
admin
2021-09-09
48
问题
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
选项
A、拓展经营活动的新业务领域
B、为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C、识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D、识别客户关系发生重大变化产生的合规风险
答案
A
解析
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容包括:为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试;识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等所产生的合规风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WOmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
在两个风险资产的投资组合中加入无风险资产,其可行投资组合集的下列变化中,错误的是()。
常用的技术分析方法不包括()。
假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、60万股和90万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1200万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税费为500万元,已售出的基金份额2000万份。运用一般的会计原则,计算基金
基金公司在交易执行环节可能存在的风险有()。Ⅰ.交易价格显著偏离公允价格Ⅱ.交易执行不独立于基金经理Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ.未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高
如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来,遵循全球投资业绩标准(GIPS)的要求,下列说法中正确的有()。Ⅰ.在计算未扣除费用收益时,必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分Ⅱ.在计算未扣除费
下列关于做市商的说法中,错误的是()。
T公司2016年的利润表中,营业收入15亿元,营业成本、税金及附加共计10亿元,销售费用1亿元,管理费用1亿元。财务费用1亿元,没有其他成本费用或营业利润调整项,则T公司2016年营业利润为()亿元。
投资风险中,一旦发生()则主要投资该债券的基金将遭到毁灭性打击。
下列不属于风险调整后收益指标的是()。
随机试题
下列药物中,吸湿性最大的是()。
下列改性沥青混合料路面横接缝处理做法中,错误的是()。
“备案号”栏:()。“标记唛码及备注”栏:()。
在统计抽样中,样本容量的含义是指()。
Buildingahousecostsquitealotofmoney.Supposeyouplantobuildahouse.Yourfirststepwillbetofindarightpieceof
如果只记得某个文件或文件夹的名称,忘记了它的位置,那么要打开它的最简便方法是()。
教师职业公正性是教师职业道德水平的重要标准,核心是()。
A、 B、 C、 D、 A这是一道关于“旋转”问题的题目。观察第一套图形,三幅的外围图形都是一个相同的长方形,其不同的是内部各部分的位置在改变。但规律是:组成长方形的黑色、阴影和空白三部分都按顺时针方向旋转9
【《洛迦诺公约》】南京大学2013年国际关系史真题;首都师范大学2014年历史学基础(世界史)真题;吉林大学2017年历史学基础真题
—Whatdoyouthinkhashappenedtotheleaderoftherebels?—He______thebombingand______somewhere,butnooneknowsforsure.
最新回复
(
0
)