以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

admin2022-08-17 61

问题以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

选项 A、主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次
B、创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31前要现场检查1次
C、中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查1次
D、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查

答案B

解析《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第30条第1款、第2款规定，保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行1次定期现场检查，持续督导时间不满3个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行1次定期现场检查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WQGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是()。

下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形不包括()。

偏股型基金中股票的配置比例是()。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

下列哪一项不属于货币市场基金的特点?()

关于基金公司的信息技术安全，下列选项中说法错误的是()。

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

下列哪一项不属于基金与银行储蓄的差别?()

Disagreementsamongeconomistsarelegendary，butnotontheissueoffreetrade．Arecentsurveyofprominenteconomistsbothcon

任务栏的最右侧是（）

老年呼吸衰竭患者，近日病情加重，出现神志不清、发绀、多汗和皮肤湿暖。动脉血气分析：pH7．3l，氧分压50mmHg(6．7kPa)，二氧化碳分压60mmHg(8kPa)。应给予

关于Ⅳ型超敏反应的特征正确的是

将二进制小数0．1010101111转换成相应的八进制数，其正确结果是()。

在业主方主要管理部门的任务中，下列不属于其进度控制工作内容的是()。

临时施工场地位置的选择应遵循的原则有()。

我国证券分析师的自律性组织是()。

埃里克森人格发展阶段理论中12～18岁对应的是()。

社会监督制度是指来自国家机关以外的社会组织、团体和公民个人等，依法对公安机关及其人民警察的执法活动进行监督的制度。(　　)

以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是()。

下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形不包括()。

偏股型基金中股票的配置比例是()。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

下列哪一项不属于货币市场基金的特点?()

关于基金公司的信息技术安全，下列选项中说法错误的是()。

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

下列哪一项不属于基金与银行储蓄的差别?()

Disagreementsamongeconomistsarelegendary，butnotontheissueoffreetrade．Arecentsurveyofprominenteconomistsbothcon

任务栏的最右侧是（）

老年呼吸衰竭患者，近日病情加重，出现神志不清、发绀、多汗和皮肤湿暖。动脉血气分析：pH7．3l，氧分压50mmHg(6．7kPa)，二氧化碳分压60mmHg(8kPa)。应给予

关于Ⅳ型超敏反应的特征正确的是

将二进制小数0．1010101111转换成相应的八进制数，其正确结果是()。

在业主方主要管理部门的任务中，下列不属于其进度控制工作内容的是()。

临时施工场地位置的选择应遵循的原则有()。

我国证券分析师的自律性组织是()。

埃里克森人格发展阶段理论中12～18岁对应的是()。

社会监督制度是指来自国家机关以外的社会组织、团体和公民个人等，依法对公安机关及其人民警察的执法活动进行监督的制度。( )

社会监督制度是指来自国家机关以外的社会组织、团体和公民个人等，依法对公安机关及其人民警察的执法活动进行监督的制度。(　　)