以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

admin2022-08-17 28

问题以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

选项 A、主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次
B、创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31前要现场检查1次
C、中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查1次
D、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查

答案B

解析《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第30条第1款、第2款规定，保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行1次定期现场检查，持续督导时间不满3个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行1次定期现场检查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WQGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金销售渠道审慎调查的内容包括()。I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是()。

下列关于基金管理人管理层的合规责任，说法错误的是()。

下列关于宣传推介材料的说法，不正确的是()。

下列关于基金份额持有人大会职权的说法，不正确的是()。

基金年度报告的编制者和披露义务人是()。

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的相关规定，净资产低于实收资本的__，或者或有负债达到净资产的_的不得成为基金管理公司实际控制人。()

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

我国专利权人的权利主要有【】

人力资源的特晒包括()

用免疫荧光法检测ANA诊断SLE时，抗原片敏感性最高的是

A、以切断传播途径为主B、以消灭传染源为主C、以保护易感人群为主D、以消灭传染源和保护易感者为主E、采取传染源、传播途径和易感人群三环节并重的综合措施细菌性痢疾的预防措施

银行业金融机构应当尊重银行业消费者的()，履行告知义务，不得在营销产品和服务过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益，或者进行强制性交易。

信息来源于客观事物，它反映了客观事物及其变化规律，体现了人们对客观事物的认识与理解程度。信息的上述含义，反映了信息的()特征。

企业对其持有固定资产计提折旧时，应以包括使用同定资产在内的经济活动所产生的收入为基础计提折旧。()

WhenIfirstentereduniversity,myaunt,whoisanEnglishprofessor,gavemeanewEnglishdictionary.Iwas【16】toseethatit

根据下列资料，回答下列问题：以下国家和地区中，2014年1—6月对A省投资平均单个新批项目合同外资额最高的是：

A、Sixtyfour.B、Fiftyfive.C、Sixtyfive.D、Fiftyfour.C本题考查年龄。由句(9)可知，彼得提到的那位老朋友在65岁时从法国回来。故C为答案。

以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金销售渠道审慎调查的内容包括()。I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是()。

下列关于基金管理人管理层的合规责任，说法错误的是()。

下列关于宣传推介材料的说法，不正确的是()。

下列关于基金份额持有人大会职权的说法，不正确的是()。

基金年度报告的编制者和披露义务人是()。

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的相关规定，净资产低于实收资本的______，或者或有负债达到净资产的_____的不得成为基金管理公司实际控制人。()

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

我国专利权人的权利主要有【】

人力资源的特晒包括()

用免疫荧光法检测ANA诊断SLE时，抗原片敏感性最高的是

A、以切断传播途径为主B、以消灭传染源为主C、以保护易感人群为主D、以消灭传染源和保护易感者为主E、采取传染源、传播途径和易感人群三环节并重的综合措施细菌性痢疾的预防措施

银行业金融机构应当尊重银行业消费者的()，履行告知义务，不得在营销产品和服务过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益，或者进行强制性交易。

信息来源于客观事物，它反映了客观事物及其变化规律，体现了人们对客观事物的认识与理解程度。信息的上述含义，反映了信息的()特征。

企业对其持有固定资产计提折旧时，应以包括使用同定资产在内的经济活动所产生的收入为基础计提折旧。()

WhenIfirstentereduniversity,myaunt,whoisanEnglishprofessor,gavemeanewEnglishdictionary.Iwas【16】toseethatit

根据下列资料，回答下列问题：以下国家和地区中，2014年1—6月对A省投资平均单个新批项目合同外资额最高的是：

A、Sixtyfour.B、Fiftyfive.C、Sixtyfive.D、Fiftyfour.C本题考查年龄。由句(9)可知，彼得提到的那位老朋友在65岁时从法国回来。故C为答案。

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的相关规定，净资产低于实收资本的__，或者或有负债达到净资产的_的不得成为基金管理公司实际控制人。()