以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

admin2022-08-17 49

问题以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

选项 A、主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次
B、创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31前要现场检查1次
C、中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查1次
D、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查

答案B

解析《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第30条第1款、第2款规定，保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行1次定期现场检查，持续督导时间不满3个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行1次定期现场检查。

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投资银行业务

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基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

下列关于公募基金投资者的说法，正确的是()。

下列关于基金管理人管理层的合规责任，说法错误的是()。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

下列属于上市开放式基金的特点的是()。Ⅰ．上市开放式基金(LOF)既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回Ⅱ．LOF结合了代销机构和交易所交易网络两者的销

基金年度报告应当在每年结束之日起()日内编制完成，并将其正文登载于网站上，将其摘要登载在指定报刊上。

根据规定，管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近()年没有违法记录。

在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

1931年当选为中华苏维埃共和国临时中央政府主席的是()

甲、乙、丙(盲人)三人因涉嫌共同盗窃被逮捕，侦查终结后移送人民检察院审查起诉，检察院认为甲的犯罪证据不足。乙在审查起诉过程中潜逃。请回答下列问题。在本案中，对乙的处理程序正确的是()。

指出下述哪类固定式外遮阳的设置符合‘在太阳高度角较大时。能有效遮挡从窗口上前方投射下来的直射阳光，宣布置在北回归线以北地区南向及接近南向的窗口"的要求?(2010，38)

某在建工程的施工单位对施工人员开展消防安全教育培训，根据《社会消防安全教育培训规定》(公安部令第109号)，该施工单位开展消防安全教育培训的方法和内容不包括()。

按照商业银行的利润构成，证券交易差错收入应计入()。

学校体育的根本任务是()。

求一正交变换x＝Py将二次型f(x1，x2，x3)＝x12－x22＋2x32＋4x2x3化为标准形．

求∫02adx(x+y)2dy．

ThisisthelastplacewhereIexpectedtomeetyou.

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下列关于公募基金投资者的说法，正确的是()。

下列关于基金管理人管理层的合规责任，说法错误的是()。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_______万元人民币，在境内外资产管理行业从业________年以上。()

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