以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

admin2022-08-17 53

问题以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

选项 A、主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次
B、创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31前要现场检查1次
C、中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查1次
D、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查

答案B

解析《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第30条第1款、第2款规定，保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行1次定期现场检查，持续督导时间不满3个月的除外。在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行1次定期现场检查。

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投资银行业务

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以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是()。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

基金托管人职责终止的情形不包括()。

基金销售渠道审慎调查的内容包括()。I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

偏股型基金中股票的配置比例是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

()既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向()报告。

1895年，赫斯特来到纽约，买下一份陷于困境的报纸，将之更名为《纽约新闻报》。该报当时的主要竞争对手是()

咳嗽伴粉红色泡沫痰，常见于【】

β1受体激动时可引起：α受体激动时可引起：

火烧法灭菌的特点是

患儿，5岁。突然肢体抽搐，神志丧失，持续约5分钟，自行缓解。无发热，大便稀溏。便常规正常。脑电图示：可见棘、尖慢波，呈暴发现象。其可能诊断为

制锁角是指

特种劳动防护用品安全标志标识由()组成。

健康保险产品根据经济条件可分为终生保障型和需要保障型两种类型。下列关于二者的比较，说法正确的是(　　)。

根据宪法和法律规定，下列哪个表述是正确的?()

WheredoesLilycomefrom?

以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。[2013年6月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是()。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

基金托管人职责终止的情形不包括()。

基金销售渠道审慎调查的内容包括()。I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

偏股型基金中股票的配置比例是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

()既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向()报告。

1895年，赫斯特来到纽约，买下一份陷于困境的报纸，将之更名为《纽约新闻报》。该报当时的主要竞争对手是()

咳嗽伴粉红色泡沫痰，常见于【】

β1受体激动时可引起：α受体激动时可引起：

火烧法灭菌的特点是

患儿，5岁。突然肢体抽搐，神志丧失，持续约5分钟，自行缓解。无发热，大便稀溏。便常规正常。脑电图示：可见棘、尖慢波，呈暴发现象。其可能诊断为

制锁角是指

特种劳动防护用品安全标志标识由()组成。

健康保险产品根据经济条件可分为终生保障型和需要保障型两种类型。下列关于二者的比较，说法正确的是( )。

根据宪法和法律规定，下列哪个表述是正确的?()

WheredoesLilycomefrom?

健康保险产品根据经济条件可分为终生保障型和需要保障型两种类型。下列关于二者的比较，说法正确的是(　　)。