首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述,正确的是( )。[2012年9月真题]
2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述,正确的是( )。[2012年9月真题]
admin
2014-06-12
52
问题
2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述,正确的是( )。[2012年9月真题]
选项
A、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
B、擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担
C、监管机构可以撤销陈某的任职资格
D、监管机构可以处罚期货公司
答案
B,C,D
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项,证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。根据《期货交易管理条例》第六十八条第三项(原第七十条),期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WTEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
刘某系中国公民,就职于中国境内一家软件开发与服务公司。2015年6月,刘某从境内取得如下收入:(1)工资收入5800元,奖金收入1000元,岗位津贴500元,交通补贴900元。(2)3年期银行存款利息总收入960元。(3)工作之余为A公司员工进行网络
20l3年6月1日,甲、乙、丙、丁四人决定投资设立一普通合伙企业,并签订了书面合伙协议。合伙协议的部分内容如下:(1)甲以货币出资10万元,乙以其设备折价出资8万元,经其他三人同意,丙以劳务折价出资6万元,丁以货币出资4万元;(2)甲、乙、丙、丁按2:2:
人民法院裁定受理破产申请的,指定管理人的时间应为()。
下列项目中,按税法规定可以免征土地增值税的有()。
在中国设有经常居所的外国企业在中国申请专利,应当()。
某县医药商店的尹某到某市第三制药厂购买了一批中成药,价款7800元。尹某付清了货款,但未提货。双方协议20天后提货。但过了1年,尹某不仅未提货,而且下落不明。该厂致函尹某的单位,促其速来提货。该店回信称:尹某为该店承包人,一切业务均应由他本人负责。该厂再次
对某种商品或者服务具有监督职责的组织所控制,而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务,用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的商标是()。
下列各项中,能够提高总资产报酬率指标的途径有()。
某企业有A、B两个投资项目,计划投资额均为1000万元,其净现值的概率分布如下表所示:要求:分别计算A、B两个项目期望值的标准离差。
下面的项目投资决策方法没有考虑资金时间价值的是()。
随机试题
白前和前胡都具有的功效为
A.遗传性红细胞膜结构异常B.遗传性红细胞内酶缺陷C.获得性红细胞表面GPI锚连膜蛋白缺陷D.遗传性珠蛋白肽链量异常E.遗传性珠蛋白肽分子结构异常PNH
肺脓肿的临床特征为高热_______和_______。
散客旅游与团队旅游的区别,下列表述正确的是()。
科学探究是指学生用以获取知识、领悟科学的思想观念,领悟科学家们研究自然界所用的方法而进行的各项活动。化学课堂中实验探究是科学探究的重要内容,但不是全部内容,科学探究的本质是()。
许多种类的蝴蝶鱼在尾部前上方、与头部眼睛相对称位置有一黑色斑点,宛如鱼眼,而它的眼睛则________在头部的黑斑中。平时,蝴蝶鱼在海中总是倒退游动。掠食者常受尾部黑斑的________,误把鱼尾作鱼头。当掠食者猛扑向它时,蝴蝶鱼则顺势向前飞速逃走。依次填
关于我国几种人选人类口述和非物质文化遗产代表作名录的项目,下列说法有误的一项是()。
什么是受众框架?
一工人同时独立制造3个零件,第k个零件不合格的概率为以随机变量X表示3个零件中不合格的零件个数,则P(X=2)=___________.
Windows98是由多个模块组成的一个功能强大的操作系统,下列哪个模块负责处理键盘和鼠标的输入,井以窗口、图标、菜单和其他界面元素的形式完成输出任务?
最新回复
(
0
)