首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述,正确的是( )。[2012年9月真题]
2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述,正确的是( )。[2012年9月真题]
admin
2014-06-12
28
问题
2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述,正确的是( )。[2012年9月真题]
选项
A、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
B、擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担
C、监管机构可以撤销陈某的任职资格
D、监管机构可以处罚期货公司
答案
B,C,D
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项,证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。根据《期货交易管理条例》第六十八条第三项(原第七十条),期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WTEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
企业取得持有至到期投资时,发生的交易费用,应记入的会计科目是()。
股份有限公司在()时,可以收购本公司股份。
证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()。
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请,应当自受理股票发行申请文件之日起()个月内,依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
除合伙协议另有约定的,有限合伙人可以从事的行为包括()。
李某与于某签订了房屋租赁合同,李某租用于某的房屋,合同履行期间,于某又将出租房屋出售给王某,王某因急需利用此房经营,要收回李某租用的房屋,那么,下述表述错误的有()。
根据现行增值税法律制度的规定,下列项目的进项税额不得从销项税额中抵扣的有()。
乙股份有限公司20×1~20×7年与无形资产业务有关的资料如下:(1)20×1年12月1日,以银行存款300万元购入一项专利权,没有其他相关税费。该专利权预计使用年限为10年,预计净残值为零。(2)20×5年12月31日,预计该专利权的可收回金额为14
下面的项目投资决策方法没有考虑资金时间价值的是()。
随机试题
阵发性室性心动过速的异位起搏点在( )
以工业产权、非专利技术作价出资的比例一般不得超过项目资本金总额的()。
在垫铁组中,厚垫铁放在下面,薄垫铁放在上面,最薄的安放在中间,且不宜小于()mm,以免发生翘曲变形。
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,()。[2016年3月真题]
______是3~4岁幼儿的主要学习方式,他们主要是通过______来掌握和学习别人的经验的。
不能作为请示结束语的是()。
下列说法不正确的是()。
新民主主义革命时期,在分析了近代中国社会的主要特点之后,毛泽东指出,近代中国社会的主要矛盾包括()。①资产阶级和无产阶级的矛盾②反动统治阶级内部的矛盾③帝国主义和中华民族的矛盾④封建主义和人民大众的矛盾
目前,计算机中所采用的主要功能部件(如CPU)是()。
Todaywomenearnalmost60percentofallbachelor’sdegreesandmorethanhalfofmaster’sandPh.D.’s.Manypeoplebelieveth
最新回复
(
0
)