2008年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述，正确的是( )。[2012年9月真题]

admin2014-06-12 64

问题 2008年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述，正确的是( )。[2012年9月真题]

选项 A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
C、监管机构可以撤销陈某的任职资格
D、监管机构可以处罚期货公司

答案B,C,D

解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。根据《期货交易管理条例》第六十八条第三项(原第七十条)，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

股份有限公司在()时，可以收购本公司股份。

事业单位国有资产的使用方式包括()。

某企业20×7年的销售萎缩。由于该企业新产品的问世，预计20×8年春节前后销售会有大幅度的增长，因此企业为了均衡各年的销售，提前预计了销售收入。该企业的这种做法不符合会计信息质量基本要求中的()。

除合伙协议另有约定的，有限合伙人可以从事的行为包括()。

根据企业所得税法律制度的规定，下列关于非居民企业的表述中，正确的是()。

私募基金应当向合格投资者募集。合格投资者需具备的条件不包括()。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

A．水冲洗，必要时弱酸湿敷B．冷水降温，松节油擦洗C．湿布包扎，硫酸铜溶液清洗D．水冲洗一醋酸湿敷一暴露疗法一早切痂E．水冲洗—5％硫代硫酸钠湿敷一早切痂铬酸烧伤的治疗要点是

A、居经B、激经C、暗经D、暗产E、避年受孕初期仍按月行少量月经而无损于胎儿者称：

我国《预算法》规定的预算收入形式不包括()。

某企业进口一批货物(检验检疫类别为M/N)，经检验检疫合格并取得()后，方可销售、使用该批货物。

下面不是流通国债的特点是()

经过长期努力，中国特色社会主义进入新时代。这个新时代是()

通常把被批准的详细的项目范围说明书和与之相关的______作为项目的范围基准，并在整个项目的生命期内对之进行监控、核实和确认。

Whatdoesthewomansayaboutherpassport?

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期货从业资格

股份有限公司在()时，可以收购本公司股份。

事业单位国有资产的使用方式包括()。

某企业20×7年的销售萎缩。由于该企业新产品的问世，预计20×8年春节前后销售会有大幅度的增长，因此企业为了均衡各年的销售，提前预计了销售收入。该企业的这种做法不符合会计信息质量基本要求中的()。

除合伙协议另有约定的，有限合伙人可以从事的行为包括()。

根据企业所得税法律制度的规定，下列关于非居民企业的表述中，正确的是()。

私募基金应当向合格投资者募集。合格投资者需具备的条件不包括()。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。

A．水冲洗，必要时弱酸湿敷B．冷水降温，松节油擦洗C．湿布包扎，硫酸铜溶液清洗D．水冲洗一醋酸湿敷一暴露疗法一早切痂E．水冲洗—5％硫代硫酸钠湿敷一早切痂铬酸烧伤的治疗要点是

A、居经B、激经C、暗经D、暗产E、避年受孕初期仍按月行少量月经而无损于胎儿者称：

我国《预算法》规定的预算收入形式不包括()。

某企业进口一批货物(检验检疫类别为M/N)，经检验检疫合格并取得()后，方可销售、使用该批货物。

下面不是流通国债的特点是()

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通常把被批准的详细的项目范围说明书和与之相关的______作为项目的范围基准，并在整个项目的生命期内对之进行监控、核实和确认。

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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。