王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。请回答以下问题：张某是期货保证金安全存管

admin2014-05-17 45

问题王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。
请回答以下问题：
张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔，而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有( )。

选项 A、不得向客户做获利保证
B、不按规定向客户出示风险说明书
C、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
D、期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员委托

答案A,B,D

解析《期货交易管理条例》第25条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。第26条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：国家机关和事业单位；国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明材料的单位和个人；国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WZog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

《税收征收管理法》规定，欠缴税款的纳税人有怠于行使到期债权、放弃到期债权、无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产等行为之一，并且对国家税收造成损害的，税务机关可以()。

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在()日内向做出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

2011年4月，张某取得稿酬收入20000元。根据《个人所得税法》，张某该项收入应缴纳的个人所得税为()元。

中国公民王某2010年出版一本专著，取得稿酬收入10万元。王某该笔收入应缴纳个人所得税()万元。

甲图书肯像公司在某经营期间共销售1万册图书、2万套DVD音像制品，转让两项外观设计专利，出售一辆自己使用过的小轿车。根据《营业税暂行条例》，这些经营业务属于营业税征税范围的是()。

因出具的评估结果不实，给公司债权人造成损失，除能够证明自身没有过错的外，资产评估机构成当承担赔偿责任，赔偿额度以()为限。

申请注册资产评估师执业资格的自然人，其年龄不得超过()岁。

2009年10月，商标局注销了甲企业使用在某化妆品上的O商标。2010年6月，乙公司向商标局提出申请，要求注册与O商标近似的T商标，用于化妆品。根据《商标法》，关于乙公司申请的T商标是否应予以注册的说法，正确的是()。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与()协商确定。

在Windows7中，使用PrintScreen键截取的图像暂存在______________中。

关于Windows7的快捷方式，下列叙述中正确的有________。

患者，男，55岁男，腹胀、下肢水肿3个月来诊。既往有结核性心包炎病史。X线检查可见心包钙化。超声检查心室大小正常，舒张功能减退。最可能的诊断是

转移财产权利合同规定的出卖人的主要义务不包括()。

下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是()。

简述教育心理学的研究对象。

歌曲《鳟鱼》是被誉为“歌曲之王”的舒伯特的作品。

在托尔曼的迷宫实验中，白鼠在没有获得强化之前，学习已经存在，只不过未表现出来。也就是在未受奖励的学习期间，认知结构已经发生了变化，这种现象称为_________。

Youwillnowreadashortpassageandthenlistentoatalkonthesametopic.Youwillthenbeaskedaquestionaboutthem.Aft

【B1】【B3】