王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。请回答以下问题：张某是期货保证金安全存管

admin2014-05-17 27

问题王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。
请回答以下问题：
张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔，而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有( )。

选项 A、不得向客户做获利保证
B、不按规定向客户出示风险说明书
C、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
D、期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员委托

答案A,B,D

解析《期货交易管理条例》第25条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。第26条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：国家机关和事业单位；国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明材料的单位和个人；国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WZog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

某房地产公司当月销售商品房10套，总价款500万元。问题：计算其应纳营业税额(销售商品房的营业税税率为5％)。

因出具的评估结果不实，给公司债权人造成损失，除能够证明自身没有过错的外，资产评估机构成当承担赔偿责任，赔偿额度以()为限。

拍卖人接受委托后对拍卖标的进行鉴定的，如果鉴定结论与委托合同载明的拍卖标的状况不相符，拍卖人有权要求()。

职务作品完成()年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。

下列有关或有事项的表述中，错误的是()。

某建造承包商与客户签订了一份总金额为300万元的固定造价建造合同，第1年发生120万元的实际成本，预计尚需发生成本200万元，则该承包商应做的账务处理是()。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存(　　)年。

在我国组建报团的必备条件是()

谈判各方根据主客观因素，考虑各方面情况，经过科学论证、预测和核算后，纳入谈判计划的谈判目标是()

拓扑异构酶的功能

胃溃疡致瘢痕性幽门梗阻最典型的临床表现是

好的靶向制剂应具备

弃市

上级政府可以在预算之外调用下级政府预算的资金。下级政府不得挤占或者截留属：于上级政府预算的资金。()

学生在学习“电离平衡”概念之前已经学习了“化学平衡”的有关知识。据此，我们可以优选()来帮助学生学习“电离平衡”。

著名的瑞士心理学家皮亚杰认为儿童认知发展的形式运算阶段是在()

期货法律法规

期货从业资格

某房地产公司当月销售商品房10套，总价款500万元。问题：计算其应纳营业税额(销售商品房的营业税税率为5％)。

因出具的评估结果不实，给公司债权人造成损失，除能够证明自身没有过错的外，资产评估机构成当承担赔偿责任，赔偿额度以()为限。

拍卖人接受委托后对拍卖标的进行鉴定的，如果鉴定结论与委托合同载明的拍卖标的状况不相符，拍卖人有权要求()。

职务作品完成()年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。

下列有关或有事项的表述中，错误的是()。

某建造承包商与客户签订了一份总金额为300万元的固定造价建造合同，第1年发生120万元的实际成本，预计尚需发生成本200万元，则该承包商应做的账务处理是()。

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存( )年。

在我国组建报团的必备条件是()

谈判各方根据主客观因素，考虑各方面情况，经过科学论证、预测和核算后，纳入谈判计划的谈判目标是()

拓扑异构酶的功能

胃溃疡致瘢痕性幽门梗阻最典型的临床表现是

好的靶向制剂应具备

弃市

上级政府可以在预算之外调用下级政府预算的资金。下级政府不得挤占或者截留属：于上级政府预算的资金。()

学生在学习“电离平衡”概念之前已经学习了“化学平衡”的有关知识。据此，我们可以优选()来帮助学生学习“电离平衡”。

著名的瑞士心理学家皮亚杰认为儿童认知发展的形式运算阶段是在()

交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存(　　)年。