甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了1 00万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100 万元，但甲手头只有60 万元。乙建议甲找其他人一起凑齐

admin2019-09-24 54

问题甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了1 00万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100 万元，但甲手头只有60 万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100 万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15 万元，丁只有10 万元。甲将凑齐的85 万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150 万元的基金产品。
该案例违规行为主要体现在( )。
I．非法汇集他人资金
Ⅱ．违反规定的向合格投资人以外的个人募集资金
Ⅲ．向不特定的对象宣传推介基金产品
Ⅳ．违规接受低于最低限额的申购

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。I项违规。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。Ⅱ项违规。非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。Ⅲ项违规。

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基金从业资格

某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该(　　)。

某基金公司持有一个股票组合，担心股市整体下跌影响其收益，这种情况下，可采取()。

下列关于风险管理的特点的描述中，正确的是()。

美国对期货投资基金的监管非常严格，在(　　)等方面的规定既具体又严格。

()是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

某投资者在2008年2月22日买入5月期货合约价格为284美分／蒲式耳，同时买入5月份CBOT小麦看跌期权敲定价格为290美分，权利金为12美分，则该期权的损益平衡点为()美分。

期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是(　　)。

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。(　　)

我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，必须经期货交易所会员大会批准。()

在工程网络计划执行过程中，如果某项非关键工作实际进度拖延的超过其总时差，则(　　)。

自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于(　　)个工作日。

会计电算化使会计处理流程更为简便，核算结果更为精确。()

我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()

银行业从业人员除应当遵守职业操守外，还应当接受()的监督。

高次谐波大小随谐波次数增大而增大。()

马克思主义是科学，从根本上说在于它

打印乘法口诀的程序。clearform=1to9forn=1to??str(m,1)+"*"+str(n,1)+"="+str(s,2)+""endfor?endforreturn

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某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该( )。

某基金公司持有一个股票组合，担心股市整体下跌影响其收益，这种情况下，可采取()。

下列关于风险管理的特点的描述中，正确的是()。

美国对期货投资基金的监管非常严格，在( )等方面的规定既具体又严格。

()是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

某投资者在2008年2月22日买入5月期货合约价格为284美分／蒲式耳，同时买入5月份CBOT小麦看跌期权敲定价格为290美分，权利金为12美分，则该期权的损益平衡点为()美分。

期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是( )。

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。( )

我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，必须经期货交易所会员大会批准。()

在工程网络计划执行过程中，如果某项非关键工作实际进度拖延的超过其总时差，则( )。

自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于( )个工作日。

会计电算化使会计处理流程更为简便，核算结果更为精确。()

我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()

银行业从业人员除应当遵守职业操守外，还应当接受()的监督。

高次谐波大小随谐波次数增大而增大。()

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某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该(　　)。

美国对期货投资基金的监管非常严格，在(　　)等方面的规定既具体又严格。

期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是(　　)。

交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。(　　)

在工程网络计划执行过程中，如果某项非关键工作实际进度拖延的超过其总时差，则(　　)。

自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于(　　)个工作日。