甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了1 00万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100 万元，但甲手头只有60 万元。乙建议甲找其他人一起凑齐

admin2019-09-24 52

问题甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了1 00万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100 万元，但甲手头只有60 万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100 万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15 万元，丁只有10 万元。甲将凑齐的85 万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150 万元的基金产品。
该案例违规行为主要体现在( )。
I．非法汇集他人资金
Ⅱ．违反规定的向合格投资人以外的个人募集资金
Ⅲ．向不特定的对象宣传推介基金产品
Ⅳ．违规接受低于最低限额的申购

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。I项违规。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。Ⅱ项违规。非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。Ⅲ项违规。

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基金从业资格

2006年5月18日，中国期货保证金监控中心成立。该监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构。(　　)

交割结算价是指在进行交割时用于商品交收时所依据的基准价格。不同的交易所，以及不同的实物交割方式，交割结算价的选取也不尽相同。(　　)

交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括()，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

以下属于CPO在投资管理方面职责的有(　　)。

若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期货报价为50元。某投资者按10％年利率借人4000元资金(复利计息)，并购买100股该股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以赢利()。

期货交易所会员(客户)的保证金不足时，会被要求()。

()是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

2006年9月，中国金融期货交易所由()共同发起而设立。

以(　　)为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。

计算机的()就是为了让计算机完成某个操作而发出的命令，是计算机完成某个操作的依据。

A50ml／kgB60～80ml／kgC70～100ml／kgD100～120ml／kgE120～150ml／kg中度脱水患儿第一天补液量为

下列设备中，都是输出设备的是()。

根据《建设工程施工合同(示范文本)》(GT—2013—0201)，施工合同签订后，承包人应向发包人提交的关于项目经理的有效证明文件包括()。[2015年真题]

求助者对自己过去的言行过分关心、内疚和悔恨，表明他在BPRS评定中有()。

分拆上市的优点包括()。

Thestudentwasdisappointed________theprizeawardedbytheschool.

Negotiating—acomplexprocessevenbetweenpartiesfromthesamenation—isevenmorecomplicatedininternationaltransactions

Elderlypeoplerespondbesttoacalmandunhurriedenvironment.Thisisnotalwayseasyto【B1】______astheirbehaviorcansomet

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基金从业资格

2006年5月18日，中国期货保证金监控中心成立。该监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构。( )

交割结算价是指在进行交割时用于商品交收时所依据的基准价格。不同的交易所，以及不同的实物交割方式，交割结算价的选取也不尽相同。( )

交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括()，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。

以下属于CPO在投资管理方面职责的有( )。

若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期货报价为50元。某投资者按10％年利率借人4000元资金(复利计息)，并购买100股该股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以赢利()。

期货交易所会员(客户)的保证金不足时，会被要求()。

()是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

2006年9月，中国金融期货交易所由()共同发起而设立。

以( )为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有( )。

计算机的()就是为了让计算机完成某个操作而发出的命令，是计算机完成某个操作的依据。

A50ml／kgB60～80ml／kgC70～100ml／kgD100～120ml／kgE120～150ml／kg中度脱水患儿第一天补液量为

下列设备中，都是输出设备的是()。

根据《建设工程施工合同(示范文本)》(GT—2013—0201)，施工合同签订后，承包人应向发包人提交的关于项目经理的有效证明文件包括()。[2015年真题]

求助者对自己过去的言行过分关心、内疚和悔恨，表明他在BPRS评定中有()。

分拆上市的优点包括()。

Thestudentwasdisappointed________theprizeawardedbytheschool.

Negotiating—acomplexprocessevenbetweenpartiesfromthesamenation—isevenmorecomplicatedininternationaltransactions

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2006年5月18日，中国期货保证金监控中心成立。该监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构。(　　)

交割结算价是指在进行交割时用于商品交收时所依据的基准价格。不同的交易所，以及不同的实物交割方式，交割结算价的选取也不尽相同。(　　)

以下属于CPO在投资管理方面职责的有(　　)。

以(　　)为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。