一般而言，下列针对某上市公司的股票交易行为所得收益应归该公司所有的是：

admin2014-03-16 45

问题一般而言，下列针对某上市公司的股票交易行为所得收益应归该公司所有的是：

选项 A、该上市公司的现任总经理一年内将其持有的该股份有限公司的股票卖出15%
B、持有该公司股份达5%的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后6个月内又卖出的
C、持有该公司股份达5%的股东，将其所持有的该公司的股票在卖出后6个月内又买人的
D、A项中的该公司的总经理将其卖出的该公司的股票6个月内又买人的

答案2,4,8

解析《公司法》第142条：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”由此可见，A项行为是合法的，公司无权行使归人权。《证券法》第47条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”本条规定的就是上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东禁止6个月之内反向操作的义务。如有违反，公司即行使归人权，而BCD项正属于违反该义务的情形。依此，BCD项是正确答案。

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试卷一

法律职业资格

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