面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括( )。 Ⅰ．销售匹配义务 Ⅱ．产品分级义务 Ⅲ．投资者分类义务 Ⅳ．风险规避义务

admin2021-01-21 69

问题面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括( )。
Ⅰ．销售匹配义务 Ⅱ．产品分级义务 Ⅲ．投资者分类义务 Ⅳ．风险规避义务

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，应当包括三类：一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务；二是以判断产品风险等级为目标的产品分级义务；三是以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括( )。 Ⅰ．销售匹配义务 Ⅱ．产品分级义务 Ⅲ．投资者分类义务 Ⅳ．风险规避义务

金融市场基础知识

证券一般从业资格

一家基金公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的50%。()

基金公司会员部的职责有()。

资产配置需要考虑的因素包括()。

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股票数目，其可以使用()来构造具体的投资组合。

审慎监管主要是针对基金管理公司()的监管，旨在督促基金管理公司约束其风险承担行为，避免产生因贪图高收益而过分冒险，最终导致牺牲投资者利益和系统性风险的恶果。

在整个投资过程中，()更着重机构本身的资产负债状况以及股东、投资者的特殊需求。

基金投资人必须开立基金账户和资金账户。()

根据我国法律法规的规定，基金托管人保管财产的基本要求通常包括()。

1987年，我国第一家专业性证券公司，即()成立。

下列属于证券承销协议应载明的内容有()。I．当事人的名称Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任

下列关于蛛网膜和软膜的论述哪项是错误的()

竞争性抑制剂作用特点是

甲被乙家的狗咬伤，要求乙赔偿医药费，乙认为甲被狗咬与自己无关拒绝赔偿。下列哪一选项是正确的?()

在20m巷道范围内，涌出瓦斯量大于或等于（）m3／min，且持续时间在8h以上时，该采掘区域即定为瓦斯喷出危险区域。

下列选项中，对于房屋建筑工程施工总承包一级企业应满足的注册资本金与净资产要求描述正确的一项是()。

碾压混凝土坝的施工工艺程序正确的是(　　)。

根据《统计法》规定，地方各级人民政府、政府统计机构和有关部门以及各单位的负责人()。

就上市公司而言，将股东财富最大化作为财务管理目标的缺点之一是不容易被量化。（）

从重从快的法律依据是()。

对人民警察的处分分为几种?

面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括( )。 Ⅰ．销售匹配义务 Ⅱ．产品分级义务 Ⅲ．投资者分类义务 Ⅳ．风险规避义务

金融市场基础知识

证券一般从业资格

一家基金公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的50%。()

基金公司会员部的职责有()。

资产配置需要考虑的因素包括()。

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股票数目，其可以使用()来构造具体的投资组合。

审慎监管主要是针对基金管理公司()的监管，旨在督促基金管理公司约束其风险承担行为，避免产生因贪图高收益而过分冒险，最终导致牺牲投资者利益和系统性风险的恶果。

在整个投资过程中，()更着重机构本身的资产负债状况以及股东、投资者的特殊需求。

基金投资人必须开立基金账户和资金账户。()

根据我国法律法规的规定，基金托管人保管财产的基本要求通常包括()。

1987年，我国第一家专业性证券公司，即()成立。

下列属于证券承销协议应载明的内容有()。I．当事人的名称Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任

下列关于蛛网膜和软膜的论述哪项是错误的()

竞争性抑制剂作用特点是

甲被乙家的狗咬伤，要求乙赔偿医药费，乙认为甲被狗咬与自己无关拒绝赔偿。下列哪一选项是正确的?()

在20m巷道范围内，涌出瓦斯量大于或等于（）m3／min，且持续时间在8h以上时，该采掘区域即定为瓦斯喷出危险区域。

下列选项中，对于房屋建筑工程施工总承包一级企业应满足的注册资本金与净资产要求描述正确的一项是()。

碾压混凝土坝的施工工艺程序正确的是( )。

根据《统计法》规定，地方各级人民政府、政府统计机构和有关部门以及各单位的负责人()。

就上市公司而言，将股东财富最大化作为财务管理目标的缺点之一是不容易被量化。（）

从重从快的法律依据是()。

对人民警察的处分分为几种?

碾压混凝土坝的施工工艺程序正确的是(　　)。