期货公司应当对营业部实行统一资金调拨，下列表述正确的有( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 26

问题期货公司应当对营业部实行统一资金调拨，下列表述正确的有( )。[2012年11月真题]

选项 A、期货公司应当对营业部保证金专用账户资金进行实时监控
B、客户通过非银期转账方式出金的，由营业部负责人审核后即可出金
C、期货公司统一管理客户银期转账出金操作
D、营业部无权调拨其保证金专用账户的资金

答案C,D

解析 AD两项，《期货营业部管理规定(试行)》第二十四条规定，期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。BC两项，第二十五条规定，营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。

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期货从业资格

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期货公司应当对营业部实行统一资金调拨，下列表述正确的有( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(　　)

在螺栓的紧连接中，螺栓所受的轴向预紧力与横向载荷无关。

简述劳动者有权即时单方解除合同的情形。

A．气急疲乏B．衄血斑疹C．四肢抽搐D．角弓反张

观察患者开始的时间是

下列属于立井施工机械化作业线及其配套设计应遵循的原则有()。

附条件的法律行为中所附的条件可以是事件，也可以是行为，此外还需要具备的条件有()。

请指出下列音程不协和的是()。

OncefoundalmostentirelyinthewesternUnitedStatesandillAsia,dinosaurfossilsarenowbeingdiscoveredonallsevencon

期货公司应当对营业部实行统一资金调拨，下列表述正确的有( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。( )

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。( )

在螺栓的紧连接中，螺栓所受的轴向预紧力与横向载荷无关。

简述劳动者有权即时单方解除合同的情形。

A．气急疲乏B．衄血斑疹C．四肢抽搐D．角弓反张

观察患者开始的时间是

下列属于立井施工机械化作业线及其配套设计应遵循的原则有()。

附条件的法律行为中所附的条件可以是事件，也可以是行为，此外还需要具备的条件有()。

请指出下列音程不协和的是()。

OncefoundalmostentirelyinthewesternUnitedStatesandillAsia,dinosaurfossilsarenowbeingdiscoveredonallsevencon

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

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期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(　　)