根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

admin2015-03-31 34

问题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

选项 A、规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B、信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C、信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D、本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

答案B,C,D

解析《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。

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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请增发的条件中，经注册会计师核验，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均应不低于(　　)。

可转换债券是指由股票转换而来的债券。()

证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。()

价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。(　　)

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为(　　)。

在证券公司自营业务内部控制机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括()。

若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为()。

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其自营股票规模不得超过净资本的80%。()

国际上开放式基金的销售主要分为(　　)。

只有个别形状的可展开物体才可以用三角形法进行展开。

简述商业信用的局限性。

前庭神经元炎的表现是梅尼埃病的表现是

石膏使用注意事项为

水痘风热轻证的治疗原则是

根据有关的法律规定，下列各项中，可以使用托收承付结算方式的包括(　　　)。

我国北方夏季的暴雨成因多为()。

下列()不属于新核算体系的五套基本核算表。

表外业务

下面关于派生类的描述中错误的是()。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请增发的条件中，经注册会计师核验，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均应不低于( )。

可转换债券是指由股票转换而来的债券。()

证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。()

价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。( )

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。

在证券公司自营业务内部控制机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括()。

若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为()。

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其自营股票规模不得超过净资本的80%。()

国际上开放式基金的销售主要分为( )。

只有个别形状的可展开物体才可以用三角形法进行展开。

简述商业信用的局限性。

前庭神经元炎的表现是梅尼埃病的表现是

石膏使用注意事项为

水痘风热轻证的治疗原则是

根据有关的法律规定，下列各项中，可以使用托收承付结算方式的包括( )。

我国北方夏季的暴雨成因多为()。

下列()不属于新核算体系的五套基本核算表。

表外业务

下面关于派生类的描述中错误的是()。

上市公司申请增发的条件中，经注册会计师核验，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均应不低于(　　)。

价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。(　　)

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为(　　)。

国际上开放式基金的销售主要分为(　　)。

根据有关的法律规定，下列各项中，可以使用托收承付结算方式的包括(　　　)。