根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

admin2015-03-31 70

问题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

选项 A、规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B、信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C、信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D、本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

答案B,C,D

解析《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。

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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

在上海证券交易所若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。()

办理直接参与结算需要提交的材料包括()。

中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从()等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

下列(　　)不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。()

权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有()

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。

从内容上看，认股权证的性质是()

国际证监会公布的证券市场监管目标是(　　)。

下列哪一种教学方法有利于培养学生的主动研究精神与终身学习习惯?()

多系统萎缩病理上主要累及

根据《建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2013，建筑工程质量验收的最小单元是()。

招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，责令改正，可以处(　　)的罚款。

利息备付率表示使用项目(　　)偿付利息的保证倍率。

企业弥补亏损的渠道主要有()。

2012年2月2日，甲公司支付830万元取得—项股权投资作为交易性金融资产核算，支付价款中包括已宣告但尚未领取的现金股利20万元和交易费用5万元。甲公司该项交易性金融资产的入账价值为（）万元。

金融资产管理公司属于()。

在回归分析中,相关系数r=1表示________。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

在上海证券交易所若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。()

办理直接参与结算需要提交的材料包括()。

中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从()等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。()

权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有()

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。

从内容上看，认股权证的性质是()

国际证监会公布的证券市场监管目标是( )。

下列哪一种教学方法有利于培养学生的主动研究精神与终身学习习惯?()

多系统萎缩病理上主要累及

根据《建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2013，建筑工程质量验收的最小单元是()。

招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，责令改正，可以处( )的罚款。

利息备付率表示使用项目( )偿付利息的保证倍率。

企业弥补亏损的渠道主要有()。

2012年2月2日，甲公司支付830万元取得—项股权投资作为交易性金融资产核算，支付价款中包括已宣告但尚未领取的现金股利20万元和交易费用5万元。甲公司该项交易性金融资产的入账价值为（）万元。

金融资产管理公司属于()。

在回归分析中,相关系数r=1表示________。

下列(　　)不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

国际证监会公布的证券市场监管目标是(　　)。

招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，责令改正，可以处(　　)的罚款。

利息备付率表示使用项目(　　)偿付利息的保证倍率。