( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2022-10-12 30

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第11条规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定，更不得利用个人理财服务规避监管要求。由此可知，选项A、C、D三项中的行为均明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。选项B中的行为违反了从业人员职业操守中的内幕交易准则。选项E的行为符合从业人员职业操守的规定。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

看涨期权又称卖出期权，因为投资者预期这种金融资产的价格将会上涨，故可以以市价卖出而获利。()

市场发生重大变化导致组合投资理财产品投资比例超出浮动区间时应及时向客户进行信息披露。()

理财师根据客户理财目标制定合理的投资规划的目的是帮助客户获得更高的投资收益。()

只要负债总资产比例不低于0.4，客户的财务状况就不会出现资产流动性不足的情况。()

商业银行首次完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户，由客户签名确认后由银行留存。()

中国银监会2009年下发的《关于进一一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。（）

在金融远期合约中，当价格变动对一方有利，另一方就有可能无力履行合约。()

若本币大幅贬值，则持有一定比例的外汇资产可以减小本币贬值的影响。()

在个人理财方面，根据生命周期理论，家庭成熟期夫妻年龄在()岁之间。

客户理财需求同家庭生命周期息息相关，理财师只需根据客户家庭生命周期的不同阶段，将产品或产品组合的流动性、收益性与安全性同客户需求相匹配即可。()

输气站内有爆炸危险的场所，严禁使用()取暖。

痰液中出现支气管管型常见于

关于同化激素的作用描述错误的是

A、聚乙烯吡咯烷酮溶液B、L-羟丙基纤维素C、乳糖D、乙醇E、聚乙二醇6000片剂的湿润剂（）。

某肺癌病人接受化疗，护士静脉推注阿霉素20mg+生理盐水20ml时，不慎将药液漏至血管外。以下哪项处理错误

因果分析图是以(　　)为特征，以原因作为因素，将它们用箭头联系起来，表示因果关系的图形。

港口工程质量检验评定中，按建筑物的()划分分部工程。

经济法律关系发生、变更和消灭的前提条什是(　　　)。

生活中俗称“暖宝宝”的一次性取暖片主要由铁粉、活性炭、蛭石、水、盐等材料构成，下列关于其发热原理的说法正确的是：()

islocatedinthecountryside?requiresthatstudentstakeatleast60creditsinordertograduate?

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市场发生重大变化导致组合投资理财产品投资比例超出浮动区间时应及时向客户进行信息披露。()

理财师根据客户理财目标制定合理的投资规划的目的是帮助客户获得更高的投资收益。()

只要负债总资产比例不低于0.4，客户的财务状况就不会出现资产流动性不足的情况。()

商业银行首次完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户，由客户签名确认后由银行留存。()

中国银监会2009年下发的《关于进一一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，对于一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。（）

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若本币大幅贬值，则持有一定比例的外汇资产可以减小本币贬值的影响。()

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输气站内有爆炸危险的场所，严禁使用()取暖。

痰液中出现支气管管型常见于

关于同化激素的作用描述错误的是

A、聚乙烯吡咯烷酮溶液B、L-羟丙基纤维素C、乳糖D、乙醇E、聚乙二醇6000片剂的湿润剂（）。

某肺癌病人接受化疗，护士静脉推注阿霉素20mg+生理盐水20ml时，不慎将药液漏至血管外。以下哪项处理错误

因果分析图是以( )为特征，以原因作为因素，将它们用箭头联系起来，表示因果关系的图形。

港口工程质量检验评定中，按建筑物的()划分分部工程。

经济法律关系发生、变更和消灭的前提条什是( )。

生活中俗称“暖宝宝”的一次性取暖片主要由铁粉、活性炭、蛭石、水、盐等材料构成，下列关于其发热原理的说法正确的是：()

______islocatedinthecountryside?______requiresthatstudentstakeatleast60creditsinordertograduate?

因果分析图是以(　　)为特征，以原因作为因素，将它们用箭头联系起来，表示因果关系的图形。

经济法律关系发生、变更和消灭的前提条什是(　　　)。

islocatedinthecountryside?requiresthatstudentstakeatleast60creditsinordertograduate?