( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2022-10-12 32

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》第11条规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定，更不得利用个人理财服务规避监管要求。由此可知，选项A、C、D三项中的行为均明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。选项B中的行为违反了从业人员职业操守中的内幕交易准则。选项E的行为符合从业人员职业操守的规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Wv3M777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

债券的到期时间越长，利率风险越小。()

保证收益理财产品(计划)的销售起点金额，应在5万元人民币以上。()

商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时问不少于20个小时。()

凭证式国债和储蓄国债都在商业银行柜台发行，能上市流通，都是信用级别最高的债券，以国家信用作担保，而且免缴利息税。()

金融期货的买入方对是否履约具有选择权利。()

一般而言，可转换公司债券利率低于普通公司债券利率，企业发行可转债券有助于降低其筹资成本。()

影响房地产价格的经济因素主要有()。

下列不属于银行代理国债的风险的是()。

下列选项中，关于银信合作中理财风险管理控制，描述错误的是()。

孔子曰：“信则人任焉”，这句话与下列《银行业从业人员职业操守》中()原则的要求相似。

钢的调质处理就是___________。

引起甲状旁腺功能亢进的主要病因是

制备难溶性药物溶液时，加入吐温的作用是

关于预算定额编制的说法，正确的有()。【2012年真题】

通过平行登记，可以使总分类账户与其所属明细分类账户保持统驭和从属关系，便于核对与检查，纠正错误与遗漏。()

马克思主义哲学同具体科学的关系是：

劳动教养人民警察应承担()。

SleepLetsBrainFileMemoriesTosleep.Perchancetofile?FindingspublishedonlinethisweekbytheproceedingsoftheNa

•Readthetextbelowfromabrochureforacompanythatrentsoutofficespace.•Inmostofthelines(41-52)thereisoneext