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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。
( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。
admin
2022-10-12
72
问题
( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。
选项
A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核
答案
A,C,D
解析
根据《银行业从业人员职业操守》第11条规定，银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定，更不得利用个人理财服务规避监管要求。由此可知，选项A、C、D三项中的行为均明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。选项B中的行为违反了从业人员职业操守中的内幕交易准则。选项E的行为符合从业人员职业操守的规定。
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个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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