首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
admin
2021-04-29
48
问题
证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
选项
A、1个月
B、3个月
C、半年
D、1年
答案
C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/X0bg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
申请经理层人员的任职资格，应当()。
具有从事期货业务()年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官()，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以()。
期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。()
根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是()。
期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。()
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。
随机试题
Ashewassick,heasked______leaveofabsence.
下列属于选择性COX-2抑制剂的有
由于沥青混合料中的空隙易于造成混合料的老化，所以路用沥青混合料中的空隙率越小越好。()
对接焊缝的宽度b=200mm，按强度设计值换算成角焊缝等效宽度为______mm。如果全部焊缝的有效截面的惯性矩为35604cm4，则焊缝强度验算时牛腿顶面对接焊缝的弯曲拉应力为(使用本题条件)______。
根据《建筑安装工程费用项目组成》(建标[2013]44号文)，下列各费用项目中属于措施项目费的是()。
关于实施性施工进度计划作用的说法，正确的有()。
企业可以在不同的会计期间根据自身财务需要采用不同的会计处理方法。()
在下列事项中，属于会计政策变更的是()。
设X～B(2，p)，Y～B(3，p)，且P(X≥1)=，则P(Y≥1)=________．
Motivationis"thedrivingforcewithinindividualsthatimpelsthemtoaction."Andgoalsarethesought-afterresults(1)moti
最新回复
(
0
)
