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证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
admin
2021-04-29
44
问题
证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
选项
A、1个月
B、3个月
C、半年
D、1年
答案
C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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