某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益．下列对该人员的处罚符合规定的是( )。

admin2019-05-18 37

问题某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益．下列对该人员的处罚符合规定的是( )。

选项 A、没收违法所得，并处3万元罚款
B、没收违法所得，并处10万元罚款
C、吊销其相关从业资格
D、将其行为通报同业

答案A

解析根据《证券法》第202条规定可知，证券交易活动中涉及内幕消息的，要没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益．下列对该人员的处罚符合规定的是( )。

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商业银行应建立自上而下的风险管理制度体系，具体内容包括()。

下列关于商业银行销售个人理财产品的说法，不正确的是()。

下列关于评估客户投资风险承受度的表述中，错误的是()。

结构性理财产品的回报率通常取决于产品结构和利率的走势。()

保利公司是具有保险兼业代理资格并取得了保险兼业代理许可证的一家公司，由于业务需要，该公司将名称改为“保发投资股份公司”，据此，其保险兼业代理许可证()。

在个人资产配置的产品组合中，具有风险可控、收益较高，在可承受的风险范围内获得超过通货膨胀的投资回报特点的组合指的是()。

已知市场组合的期望收益率为15%，无风险收益率为5%。某项金融资产的β值为0.5，则该项金融资产的期望收益率为()。

假定年利率为8%，某投资者欲在2年内每年年初收回10000元，那么这笔年金的现值为()元。(不考虑利息税)

在证券市场中，如果同价位申报，按照申报时序决定优先顺序是遵循竞价交易的()原则。

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TenBadListeningHabitsI.CallingtheSubjectDull—Goodlistenerswillhuntforsomething【T1】_【T1】II.【T2】____th

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