某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益．下列对该人员的处罚符合规定的是( )。

admin2019-05-18 71

问题某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益．下列对该人员的处罚符合规定的是( )。

选项 A、没收违法所得，并处3万元罚款
B、没收违法所得，并处10万元罚款
C、吊销其相关从业资格
D、将其行为通报同业

答案A

解析根据《证券法》第202条规定可知，证券交易活动中涉及内幕消息的，要没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/X0xM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益．下列对该人员的处罚符合规定的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于债券违约风险的说法，正确的是()。

客户分析过程中以下关于客户信息收集的表述，不恰当的是()。

下列不属于金融衍生品的是()。

杨女士正在考虑一项养老计划，这项计划将为她提供40年养老金，第一年为10000元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为10%，这项计划的现值是()元。

证券投资基金按收益凭证是否可赎回，可分为开放式基金与封闭式基金。下列关于两者的区别，说法正确的有()。

张先生打算分5年偿还银行贷款。每年末偿还100000元，贷款利率为10%，则等价于在第1年年初一次性偿还()元。

尽管商业银行在实际没立的各种理财计划中，对客户没有没立特别的限制性条款，但商业银行在向客户销售理财产品前必须做到()。

基金财产不得用于的投资或活动不包括()。

下列国债中，可记名、可挂失，以记账形式记录债权，通过证券交易所的交易系统发行和交易的是()。

按照《个人外汇管理办法》，对经常项目个人外汇管理描述错误的是()。

（2021年聊城茌平区）_______是人脑对客观现实的主观能动的反应。

ResalePriceMaintenanceisthenameusedwhenaretaileriscompelledtosellatapricefixedbythemanufacturerinsteadofc

茶艺师职业守则为()和钻研业务，精益求精。

下列各句中，加下划线的成语使用恰当的一句是()

应用定量资料，需要从下列哪方面进行评价

下列哪些票据丧失以后允许挂失止付()

中华民族传统体育是中国体育事业的重要组成部分。下列关于传统体育项目的说法，不正确的是()。

事物发生质变的两种基本形式是(　　)

Windows98中，可以安装3种类型的网络服务软件，它们分别是Microsoft网络上的文件与打印机共享、NetWare网络上的文件与打印机共享，以及NetWare______。

A、Shedoesn’tlikeherclass.B、Shedoesn’thavetimetotalk.C、Shehastogetupevenearlier.D、Shehatestakingpublictrans

某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益．下列对该人员的处罚符合规定的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于债券违约风险的说法，正确的是()。

客户分析过程中以下关于客户信息收集的表述，不恰当的是()。

下列不属于金融衍生品的是()。

杨女士正在考虑一项养老计划，这项计划将为她提供40年养老金，第一年为10000元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为10%，这项计划的现值是()元。

证券投资基金按收益凭证是否可赎回，可分为开放式基金与封闭式基金。下列关于两者的区别，说法正确的有()。

张先生打算分5年偿还银行贷款。每年末偿还100000元，贷款利率为10%，则等价于在第1年年初一次性偿还()元。

尽管商业银行在实际没立的各种理财计划中，对客户没有没立特别的限制性条款，但商业银行在向客户销售理财产品前必须做到()。

基金财产不得用于的投资或活动不包括()。

下列国债中，可记名、可挂失，以记账形式记录债权，通过证券交易所的交易系统发行和交易的是()。

按照《个人外汇管理办法》，对经常项目个人外汇管理描述错误的是()。

（2021年聊城茌平区）_______是人脑对客观现实的主观能动的反应。

ResalePriceMaintenanceisthenameusedwhenaretaileriscompelledtosellatapricefixedbythemanufacturerinsteadofc

茶艺师职业守则为()和钻研业务，精益求精。

下列各句中，加下划线的成语使用恰当的一句是()

应用定量资料，需要从下列哪方面进行评价

下列哪些票据丧失以后允许挂失止付()

中华民族传统体育是中国体育事业的重要组成部分。下列关于传统体育项目的说法，不正确的是()。

事物发生质变的两种基本形式是( )

Windows98中，可以安装3种类型的网络服务软件，它们分别是Microsoft网络上的文件与打印机共享、NetWare网络上的文件与打印机共享，以及NetWare______。

A、Shedoesn’tlikeherclass.B、Shedoesn’thavetimetotalk.C、Shehastogetupevenearlier.D、Shehatestakingpublictrans

事物发生质变的两种基本形式是(　　)