( )按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

admin2021-02-01 21

问题 ( )按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

选项 A、中国期货业协会
B、中国证监会及其派出机构
C、期货交易所
D、国务院期货监督管理机构

答案B

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/X3bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中，不合法的是(　　)。
期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)
期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近(　　)年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为(　　)。
甲某在国有期货公司任职，乙某有求于他的职务行为，给甲某送上5万元的好处费。甲某答应给乙某办事，但因故未成。乙某见事未成，要求甲某退还好处费，甲某拒不退还，并威胁乙某如果再来要钱就告乙某行贿。对甲某的行为应定罪为(　　)。
申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有(　　)。
期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。(　　)
期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向(　　)报告。
期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。(　　)
国务院(　　)主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

随机试题

梯形图两边的两条竖线就是电源。()
乙烯氧化生产环氧乙烷工艺中所选用的催化剂为银，抑制剂为二氯乙烷()。
用于表示开工或完工的相邻工序在时间上的分界点的是【】
A、呼吸衰竭B、循环衰竭C、头痛、腰痛、眼眶痛D、皮肤瘀点、瘀斑E、相对缓脉属于流行性出血热典型表现的是
A．肾盂癌B．前列腺癌C．急性膀胱炎D．急性肾盂肾炎E．前列腺增生症
病史中最主要的部分是
根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是()。
中国注册会计师执业准则体系包括鉴证业务准则、相关服务准则和会计师事务所质量控制准则。下列关于鉴证业务准则的叙述错误的是()。
所有的战争和混乱都是在没有协商、无理可讲的时候发生的，讲理和协商都离不开语言，然而，并非有语言的地方就自动会有说理，有语言的地方必须有自由才能有说理。由此可以推出()。
假定一个处理器正在执行3道作业，Ⅰ作业以计算为主，Ⅱ作业以输入／输出为主，Ⅲ作业以计算与输入／输出为主。应该如何赋予它们占有处理器的优先级，使得系统效率较高?

最新回复(0)

( )按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中，不合法的是( )。

期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( )年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为( )。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。( )

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。( )

国务院( )主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

梯形图两边的两条竖线就是电源。()

乙烯氧化生产环氧乙烷工艺中所选用的催化剂为银，抑制剂为二氯乙烷()。

用于表示开工或完工的相邻工序在时间上的分界点的是【】

A、呼吸衰竭B、循环衰竭C、头痛、腰痛、眼眶痛D、皮肤瘀点、瘀斑E、相对缓脉属于流行性出血热典型表现的是

A．肾盂癌B．前列腺癌C．急性膀胱炎D．急性肾盂肾炎E．前列腺增生症

病史中最主要的部分是

根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是()。

中国注册会计师执业准则体系包括鉴证业务准则、相关服务准则和会计师事务所质量控制准则。下列关于鉴证业务准则的叙述错误的是()。

所有的战争和混乱都是在没有协商、无理可讲的时候发生的，讲理和协商都离不开语言，然而，并非有语言的地方就自动会有说理，有语言的地方必须有自由才能有说理。由此可以推出()。

假定一个处理器正在执行3道作业，Ⅰ作业以计算为主，Ⅱ作业以输入／输出为主，Ⅲ作业以计算与输入／输出为主。应该如何赋予它们占有处理器的优先级，使得系统效率较高?

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中，不合法的是(　　)。

期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近(　　)年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为(　　)。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有(　　)。

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。(　　)

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。(　　)

国务院(　　)主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。