证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

admin2018-08-14 79

问题证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

选项 A、5；3
B、2；3
C、3；5
D、3；2

答案C

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合的要求有：①获得证券监管部门批准的业务资格；②公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的，净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元；③资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④公司具有良好的法入治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是(　　)。

日本把专营证券业务的金融机构称为(　　)。

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中(　　)的要求。

1993年7月()以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。()

公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。(　　)

商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前，后于商业银行股权资本的债券。(　　)

证券公司经营(　　)，注册资本最低限额为人民币5000万元。

资本证券主要包括()

为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准发行的债券是()。

A．体质强壮、皮肤粗厚、针感较迟钝者，针刺手法可重些B．治妇人病时多考虑调理冲脉、任脉等C．寒冷地区，多用温灸，应用壮数较多D．精神疾患多在春季发作，故应在春季之前进行治疗体现“因时制宜”治疗原则的选项是

A．高热、B超发现肝右叶肿物内不均匀液性回声B．血清AFP升高，B超发现肝右叶实性肿物C．B超发现肝右叶囊性肿物，卡松尼(Casoni)试验阳性D．B超发现肝及肾多发囊性肿物原发性肝癌

A．绞股蓝B．红景天C．刺五加D．灵芝具有益气健脾，化痰止咳，清热解毒功效的药物是

《突发公共卫生事件应急条例》规定：突发事件应急工作应当遵循的原则是

下面的哪一项法律规范属于准用性规范?()

2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。()

信用风险按照风险能否分散，可分为()。

下列各项中，应当征收土地增值税的有()。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是( )。

日本把专营证券业务的金融机构称为( )。

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中( )的要求。

1993年7月()以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。()

公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。( )

商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前，后于商业银行股权资本的债券。( )

证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。

资本证券主要包括()

为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准发行的债券是()。

A．体质强壮、皮肤粗厚、针感较迟钝者，针刺手法可重些B．治妇人病时多考虑调理冲脉、任脉等C．寒冷地区，多用温灸，应用壮数较多D．精神疾患多在春季发作，故应在春季之前进行治疗体现“因时制宜”治疗原则的选项是

A．高热、B超发现肝右叶肿物内不均匀液性回声B．血清AFP升高，B超发现肝右叶实性肿物C．B超发现肝右叶囊性肿物，卡松尼(Casoni)试验阳性D．B超发现肝及肾多发囊性肿物原发性肝癌

A．绞股蓝B．红景天C．刺五加D．灵芝具有益气健脾，化痰止咳，清热解毒功效的药物是

《突发公共卫生事件应急条例》规定：突发事件应急工作应当遵循的原则是

下面的哪一项法律规范属于准用性规范?()

2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。()

信用风险按照风险能否分散，可分为()。

下列各项中，应当征收土地增值税的有()。

由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是(　　)。

日本把专营证券业务的金融机构称为(　　)。

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中(　　)的要求。

公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。(　　)

商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前，后于商业银行股权资本的债券。(　　)

证券公司经营(　　)，注册资本最低限额为人民币5000万元。