证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

admin2018-08-14 73

问题证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

选项 A、5；3
B、2；3
C、3；5
D、3；2

答案C

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合的要求有：①获得证券监管部门批准的业务资格；②公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的，净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元；③资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④公司具有良好的法入治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

按照《证券法》的要求，设立证券公司，至少应当具备下列条件:主要股东具有持续盈利能力;信誉良好;最近3年无重大违法违规记录;净资产不低于人民币()

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是()。

由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是(　　)。

1993年7月()以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。()

存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的()计算风险资本准备。

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖()。

(2010年考试真题)货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。()

1998年12月,《中华人民共和国证券法》正式颁布,并于1999年7月实施。这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的()。

《国家行政机关公文处理办法》第十条规定，在文件上应注明签发人、会签人姓名的是()

瓜蒌皮与浙贝母都可治疗的病证是

期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括()。

伪造、变造会计凭证、会计账簿，向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，构成犯罪的，根据《刑法》的规定，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处以的刑罚是(　　　)。

Walmartisatan"inflectionpoint".ThosewordsaretruernowthanwhenBillSimon,theheadofitsAmericanoperation,uttered

【B1】【B3】

ThisiscensusyearinAmerica,andalthoughwehesitatetopre-empttheresultsofamightyexercisethatwillinvolveoveram

Americansdependontheircarsmorethananyotherpeople.Thefamilycarhasbeenacommonthingsincetheearly20thcenturya

Oneofthegreatestconcernsparentshavewhenfacinganinternationalmoveis,"Whatschoolwillbe【C1】______tomychild?Will

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下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是()。

由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是( )。

1993年7月()以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。()

存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的()计算风险资本准备。

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖()。

(2010年考试真题)货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。()

1998年12月,《中华人民共和国证券法》正式颁布,并于1999年7月实施。这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的()。

《国家行政机关公文处理办法》第十条规定，在文件上应注明签发人、会签人姓名的是()

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期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括()。

伪造、变造会计凭证、会计账簿，向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，构成犯罪的，根据《刑法》的规定，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处以的刑罚是( )。

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ThisiscensusyearinAmerica,andalthoughwehesitatetopre-empttheresultsofamightyexercisethatwillinvolveoveram

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