期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

admin2021-03-31 30

问题期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

选项 A、违反规定收取手续费的
B、违反规定使用、分配收益的
C、不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
D、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：
(1)违反规定接纳会员的；
(2)违反规定收取手续费的；
(3)违反规定使用、分配收益的；
(4)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；
(5)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；
(6)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；
(7)不按照规定建立、健全结算担保金制度的；
(8)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
(9)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
(10)限制会员实物交割总量的；
(11)任用不具备资格的期货从业人员的；
(12)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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期货从业资格

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期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取(　　)措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

期货交易所理事会可以设立(　　)等专门委员会，专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。

期货公司应当向客户做出获利保证。(　　)

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但(　　)的除外。

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。(　　)

首席风险官应当向期货公司总经理、(　　)和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为，将面临监管机构的行政处罚。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。()

客户需要委托他人办理下达指令，调拔资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

下列说法不正确的是

多系统器官功能衰竭，多数情况下，首先受累的器官是

简述善意占有和恶意占有的区别。

反映每公顷居住区用地上拥有的住宅建筑面积的居住区技术经济指标是()。

关于屋面卷材防水保护层的说法，正确的是()。

各级政府预算的上年结余，可以在下年用于上年结转项目的支出；有余额的，可以补充预算周转金；再有余额的，不可以用于下年必需的预算支出。()

企业定薪时所用的薪资政策通常有()。

中国航天员()打开神舟七号载人飞船轨道舱舱门，首度实施空间出舱活动，茫茫太空第一次留下中国人的足迹。

(92)AREPORTthisweekthatwillallowBritishscientiststotakethefirststepsdowntheroadofhumancloningislikelytod

期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取( )措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

期货交易所理事会可以设立( )等专门委员会，专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。

期货公司应当向客户做出获利保证。( )

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但( )的除外。

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。( )

首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为，将面临监管机构的行政处罚。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。()

客户需要委托他人办理下达指令，调拔资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

下列说法不正确的是

多系统器官功能衰竭，多数情况下，首先受累的器官是

简述善意占有和恶意占有的区别。

反映每公顷居住区用地上拥有的住宅建筑面积的居住区技术经济指标是()。

关于屋面卷材防水保护层的说法，正确的是()。

各级政府预算的上年结余，可以在下年用于上年结转项目的支出；有余额的，可以补充预算周转金；再有余额的，不可以用于下年必需的预算支出。()

企业定薪时所用的薪资政策通常有()。

中国航天员()打开神舟七号载人飞船轨道舱舱门，首度实施空间出舱活动，茫茫太空第一次留下中国人的足迹。

(92)AREPORTthisweekthatwillallowBritishscientiststotakethefirststepsdowntheroadofhumancloningislikelytod

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取(　　)措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

期货交易所理事会可以设立(　　)等专门委员会，专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。

期货公司应当向客户做出获利保证。(　　)

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但(　　)的除外。

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。(　　)

首席风险官应当向期货公司总经理、(　　)和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。