期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

admin2021-03-31 60

问题期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

选项 A、违反规定收取手续费的
B、违反规定使用、分配收益的
C、不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
D、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：
(1)违反规定接纳会员的；
(2)违反规定收取手续费的；
(3)违反规定使用、分配收益的；
(4)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；
(5)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；
(6)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；
(7)不按照规定建立、健全结算担保金制度的；
(8)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
(9)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
(10)限制会员实物交割总量的；
(11)任用不具备资格的期货从业人员的；
(12)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XAbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。(　　)

下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是(　　)。

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过(　　)个月。

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。(　　)

首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。()

下列哪块肌不属于背肌

真空泵法卸车的缺点是()。

下列有关水泥的表述中，错误的是()

A、B两条船分别从甲港开往乙港，已知A船经过中点时，B船刚走了全程的，A船到达终点时，B船恰走到中点。若两船各自速度始终不变，A船10点从甲港出发11点抵达乙港，则B船几点出发?

有价证券：是指设定并证明持券人有权取得一定财产权利的书面凭证，有价证券所代表的一定权利与记载该权利的书面凭证合二为一。权利人行使权利，原则上不得离开证券进行。　下面不属于有价证券的是()。

Accordingtotheauthor,USmodernuniversities______Newuniversitieshavebeenestablishedamongmanyothercountriesinord

Humourisprobablythehardestcommoditytoexport.Jokesthatmakeonecountrylaughoutloudarelikelytoleaveanothernatio

Whatistherelationshipprobablybetweenthespeakers?

A、Onfoot.B、OnSunday.C、Bybus.D、Incash.D本题考查询问支付方式的问句及回答。回答一般直接给出适合自己的支付方式即可，如Incash／Bycheck／Bycheque／Bycreditcard等。D

期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。( )

下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是( )。

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。( )

期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过( )个月。

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。( )

首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有()。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。()

下列哪块肌不属于背肌

真空泵法卸车的缺点是()。

下列有关水泥的表述中，错误的是()

A、B两条船分别从甲港开往乙港，已知A船经过中点时，B船刚走了全程的，A船到达终点时，B船恰走到中点。若两船各自速度始终不变，A船10点从甲港出发11点抵达乙港，则B船几点出发?

有价证券：是指设定并证明持券人有权取得一定财产权利的书面凭证，有价证券所代表的一定权利与记载该权利的书面凭证合二为一。权利人行使权利，原则上不得离开证券进行。 下面不属于有价证券的是()。

Accordingtotheauthor,USmodernuniversities______Newuniversitieshavebeenestablishedamongmanyothercountriesinord

Humourisprobablythehardestcommoditytoexport.Jokesthatmakeonecountrylaughoutloudarelikelytoleaveanothernatio

Whatistherelationshipprobablybetweenthespeakers?

A、Onfoot.B、OnSunday.C、Bybus.D、Incash.D本题考查询问支付方式的问句及回答。回答一般直接给出适合自己的支付方式即可，如Incash／Bycheck／Bycheque／Bycreditcard等。D

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。(　　)

下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是(　　)。

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过(　　)个月。

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。(　　)

首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

有价证券：是指设定并证明持券人有权取得一定财产权利的书面凭证，有价证券所代表的一定权利与记载该权利的书面凭证合二为一。权利人行使权利，原则上不得离开证券进行。　下面不属于有价证券的是()。