下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是( )。 Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ．要求对监管对象公正对

admin2022-01-20 43

问题下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是( )。
Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁
Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现；公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是()。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

下列关于QDII基金的境外投资顾问的说法错误的是()。

当市场存在较多的定价无效情况时，更适合用于进行投资组合构建的投资策略是()。

期货合约的要素包括()。I、期货品种Ⅱ、交易单位Ⅲ、最小变动单位Ⅳ、最后交易日

夏普比率是用某一时期内投资组合平均()除以这个时期收益的标准差。

目前私募股权投资基金最主要的运作形式是()。

下列关于交易所上市交易品种的估值，说法错误的是()。

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(　　)必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，并为施工场地内人员生命财产和施工机械设备办理保险。

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( )必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，并为施工场地内人员生命财产和施工机械设备办理保险。

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