下列情形中。不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是( )。

admin2021-02-01 39

问题下列情形中。不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是( )。

选项 A、不具有完全民事行为能力
B、没有风险容忍度
C、几乎没有相关的投资经验
D、不愿承受任何投资损失

答案C

解析《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十二条规定，风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：
(1)不具有完全民事行为能力；
(2)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；
(3)法律、行政法规规定的其他情形。

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下列情形中。不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是(　　)。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构的，处以(　　)年有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15％以上变化的业务。(　　)

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务是(　　)。

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，近(　　)年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是(　　)。

中国证监会或者其派出机构通过(　　)等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

列强逐渐操纵了中国经济命脉，体现在()

在Windows中，不用鼠标器，按_______键可打开“开始”菜单。

下列下j淡门舌最无关的主证是()(2003年第16题)

运用定量或定性的方法，对建设项目或生产经营单位存在的职业危险因素和有害因素进行识别、分析和评估，这是()

某欧式看涨期权和某欧式看跌期权的执行价格均为60元，12个月后到期，看涨期权的价格为9．72元，看跌期权的价格为3．25元，股票的现行价格为65元，无风险年利率为()。

(2011年真题)关于三审制的说法，正确的是()。

请对“‘应为而不为’就是刑法上的危害行为”这一说法进行辨析。

在考生文件夹下，存在一个数据库文件“sampl．accdb"，里边已建立“tGrade”和“tStudent”两个表对象；同时还存在一个Excel文件“tCourse．xls”。试按以下操作要求，完成表的编辑：设置“tStudent”表的显示格式，使表

Mymistakeinjudgment______thefailure,

下列情形中。不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是( )。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构的，处以( )年有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15％以上变化的业务。( )

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务是( )。

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

期货公司申请金融期货结算业务资格，近( )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。

在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是( )。

中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

列强逐渐操纵了中国经济命脉，体现在()

在Windows中，不用鼠标器，按_______键可打开“开始”菜单。

下列下j淡门舌最无关的主证是()(2003年第16题)

运用定量或定性的方法，对建设项目或生产经营单位存在的职业危险因素和有害因素进行识别、分析和评估，这是()

某欧式看涨期权和某欧式看跌期权的执行价格均为60元，12个月后到期，看涨期权的价格为9．72元，看跌期权的价格为3．25元，股票的现行价格为65元，无风险年利率为()。

(2011年真题)关于三审制的说法，正确的是()。

请对“‘应为而不为’就是刑法上的危害行为”这一说法进行辨析。

在考生文件夹下，存在一个数据库文件“sampl．accdb"，里边已建立“tGrade”和“tStudent”两个表对象；同时还存在一个Excel文件“tCourse．xls”。试按以下操作要求，完成表的编辑：设置“tStudent”表的显示格式，使表

Mymistakeinjudgment______thefailure,

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是(　　)。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构的，处以(　　)年有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15％以上变化的业务。(　　)

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务是(　　)。

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，近(　　)年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是(　　)。

中国证监会或者其派出机构通过(　　)等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。