中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。 Ⅰ．禁止相互持股的情形 Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ．禁止同业竞争

admin2019-07-22 58

问题中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。(3)禁止相互持股的情形。(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。(5)要求建立风险隔离制度。

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证券一般从业资格

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(　　)是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()

股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付丑的代价。()

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。()

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。(　　)

期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行。(　　)

证券市场监管的意义包括()

下列各项中，当出现(　　)情形时，基金托管人职责终止。

关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是(　　)。

2002年12月31日，(　　)开始发布中国债券指数系列，该指数体系包括国债指数、企业债指数、政策性银行金融债指数、银行间国债券指数、交易所债券指数、中短期债券指数和长期国债指数等。

休克按病因分类可分为()

热容量的单位J和HU的关系是

关于腹水患者腹腔穿刺的护理措施，错误的是

全空气定风量系统的送风管·般设在走廊或房间的吊顶内，利用吊顶空间作为回风道，这样要求梁下至吊顶高度为()m。

在填制凭证时，对科目录入的要求是()科目。

金融市场按期限长短分为()。

根据我国《宪法》规定，公民的人身自由包括()。

把提高党的执政能力同建设一支善于治国理政的高素质干部队伍结合起来，有利于()。

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证券一般从业资格

( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()

股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付丑的代价。()

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。()

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )

期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行。( )

证券市场监管的意义包括()

下列各项中，当出现( )情形时，基金托管人职责终止。

关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是( )。

2002年12月31日，( )开始发布中国债券指数系列，该指数体系包括国债指数、企业债指数、政策性银行金融债指数、银行间国债券指数、交易所债券指数、中短期债券指数和长期国债指数等。

休克按病因分类可分为()

热容量的单位J和HU的关系是

关于腹水患者腹腔穿刺的护理措施，错误的是

全空气定风量系统的送风管·般设在走廊或房间的吊顶内，利用吊顶空间作为回风道，这样要求梁下至吊顶高度为()m。

在填制凭证时，对科目录入的要求是()科目。

金融市场按期限长短分为()。

根据我国《宪法》规定，公民的人身自由包括()。

把提高党的执政能力同建设一支善于治国理政的高素质干部队伍结合起来，有利于()。

(　　)是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。(　　)

期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行。(　　)

下列各项中，当出现(　　)情形时，基金托管人职责终止。

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2002年12月31日，(　　)开始发布中国债券指数系列，该指数体系包括国债指数、企业债指数、政策性银行金融债指数、银行间国债券指数、交易所债券指数、中短期债券指数和长期国债指数等。