中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。 Ⅰ．禁止相互持股的情形 Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ．禁止同业竞争

admin2019-07-22 91

问题中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。(3)禁止相互持股的情形。(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。(5)要求建立风险隔离制度。

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上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是()。

()，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

看涨期权也称认购权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。()

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。()

我国现行的证券行制度包括有：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。()

场内交易市场是没有固定场所的无形市场。(　　)

《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度,具体规定有()。

下列关于证券市场的筹资—投资功能的说法中,正确的有()。

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。()

有担保的存托凭证由承销商与存券银行签署存券协议。(　　)

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建设工程施工总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，()。

某市正在施工建设一座150m高的一类高层民用建筑，那么此建筑的耐火极限不应低于()级。

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以下节气按时间顺序排列正确的是：

应当负刑事责任的开始时间是()。

A、Hereyougo.B、Ofcoursenot.C、Notnow.D、Verygood.D考查“Whatdoyouthinkof…”询问看法的表达。此句句意为“你觉得约翰昨天的报告如何?”D项Verygood(非常棒)是肯

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