中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。 Ⅰ．禁止相互持股的情形 Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ．禁止同业竞争

admin2019-07-22 50

问题中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。(3)禁止相互持股的情形。(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。(5)要求建立风险隔离制度。

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目前我国证券交易所一般以()竞价为主。

定向发行又称(　　)，即面向少数特定投资者发行。

股票期货是以一只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。()

红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。()

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。(　　)

()是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

所有影响金融期权内在价值和时间价值的因素都会影响金融期权价格。()

基金份额持有人通常是实力雄厚的商业银行、证券公司。()

有些附息债券可以根据合约条款推迟或提前支付定期利率，故称为缓息债券。(　　)

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(　　)。

是级数收敛的()。

某有限责任公司根据章程规定营业期限届满而解散成立了清算组，清算组在清算期间实施的下列行为错误的是(　　)。

下列关于住房公积金会计核算的表述中，不正确的是()。

在资产管理合同中，期货公司应当与客户明确约定不包括()。

强调成熟机制对人的发展的决定作用的是()。

RAM的中文含义是()。

要素主义的主要代表人物是()

金融市场基础知识

证券一般从业资格

目前我国证券交易所一般以()竞价为主。

定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。

股票期货是以一只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。()

红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。()

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )

()是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

所有影响金融期权内在价值和时间价值的因素都会影响金融期权价格。()

基金份额持有人通常是实力雄厚的商业银行、证券公司。()

有些附息债券可以根据合约条款推迟或提前支付定期利率，故称为缓息债券。( )

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括( )。

是级数收敛的()。

某有限责任公司根据章程规定营业期限届满而解散成立了清算组，清算组在清算期间实施的下列行为错误的是( )。

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在资产管理合同中，期货公司应当与客户明确约定不包括()。

强调成熟机制对人的发展的决定作用的是()。

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为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。(　　)

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证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(　　)。

某有限责任公司根据章程规定营业期限届满而解散成立了清算组，清算组在清算期间实施的下列行为错误的是(　　)。