中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。 Ⅰ．禁止相互持股的情形 Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ．禁止同业竞争

admin2019-07-22 52

问题中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。(3)禁止相互持股的情形。(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。(5)要求建立风险隔离制度。

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1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是()。

三个月期欧洲美元期货的报价指数是(　　)。

证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。()

股票期货是以一只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。()

从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响。因此从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。(　　)

期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行。(　　)

国家建设债券的发行对象不包括(　　)。

证券公司风险控制指标的标准有()。

证券结算风险基金应()

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。()

以连线法取臀大肌注射的定位法是

按照《公路水运工程试验检测信用评价办法》扣分标准，如果出现下列()行为，将被扣40分。

下列不属于客户财务信息的是()。

下列纠纷中，可以适用《仲裁法》解决的是()。

甲乙两班同学学习一段材料，甲班同学学习不久就复习，乙班同学不复习：一周后了，甲班同学的平均保持量是83％，乙班同学的保持量是25％。由此可见，防止遗忘要()。

我国现行宪法第二章“公民的基本权利和义务”规定的第一项宪法权利是()。

下列选项中，属于防卫过当的情形是()。

Formanyyears,smokershavebeenadmonishedtotaketheinitiativeandquit:chewnicotinegum,useanicotinepatch,takeap

对于给出一组权W={2,4,5,9}，通过霍夫曼算法求出的扩充二叉树的带权外部路径长度为______。

Whatisthemoststrikingimagetoemergefromthisautumn’sOccupyprotests?WasitthecampuspoliceofficerinDavis,Califo

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1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是()。

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证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。()

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