中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。 Ⅰ．禁止相互持股的情形 Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ．禁止同业竞争

admin2019-07-22 72

问题中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。(3)禁止相互持股的情形。(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。(5)要求建立风险隔离制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XDfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以()为面值的债券。

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期耐内还本付息的金融债券是()

发行债券是公司追加资金的需要,它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。()

债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券独立于实际资本之外。()

我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以()。

关于证券的描述，正确的有()

《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度,具体规定有()。

深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股,以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是()。

政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局，因此政府债券的发行和收入的安排使用是从整个国民经济的范围和发展来考虑的。()

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立()。

锅炉本体不包括()部件。

将教学目标分为认知、情感和动作技能三大领域的是()。

学生期望得到老师的帮助，又不愿老师管得太死的心理冲突是()

根据下列材料回答问题。2008年1—8月，公路客运量比上年同期增长()。

假定一个计算机系统中有1个TLB和1个L1DataCache。该系统按字节编址，虚拟地址16位，物理地址12位，页大小为128B，TLB为4路组相连，共有16个页表项，L1DataCache采用直接映射方式，块大小为4B，共16行。在系统运行到某一

下列数据哪个不是字符型数据()。

AmericanJazzMusicianLouisArmstrongArmstrongwasborninNewOrleans.Hewassopoorduringhischildhoodthatsometimes

Iwantedtoknowwhenandwhereweshould______ourassignments.