证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。

admin2011-01-31 49

问题证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。

选项 A、公司治理结构健全,内部控制有效
B、风险控制指标符合规定
C、有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券
D、完善的业务管理制度和实施方案

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XEXg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。(　　)
客户从事融券交易的，可以选择(　　)的方式，偿还向证券公司融入的证券。
下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有(　　)。
如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。(　　)
当公司不能成立时，股份有限公司的发起人在承担相应费用后，可以收回投资款项和财产产权。(　　)
目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过(　　)面向公众投资者发行。
外部融资的特点包括(　　)。
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有(　　)。
企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月内提出备案申请。(　　)

随机试题

瘫痪、极度衰弱的患者应采取的卧位是
下列关于肺换气的叙述，正确的是
财政政策中的协调功能，主要体现在对社会经济发展过程中某些()的调节和制约。
商品交换最典型的法律形式是(　　)。
关于担保的说法，正确的是()。[2015年真题]
目前在银行代理的保险中占据市场主流的险种主要是分红险和()。
【2016年上海B第86题】城镇化率是指城镇人口占总人口的比重，2012年我国的城镇化率约为()。
进程创建的时候，不需要做的是()。
设f(x)在[a，b]上连续且单调增加，证明：
Springisa【B1】______season.Thetemperaturesaremild,andthebloomingtreesandflowersmakethecitybright【B2】______.This

最新回复(0)

证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。( )

客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券。

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有( )。

如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。( )

当公司不能成立时，股份有限公司的发起人在承担相应费用后，可以收回投资款项和财产产权。( )

目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过( )面向公众投资者发行。

外部融资的特点包括( )。

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有( )。

企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月内提出备案申请。( )

瘫痪、极度衰弱的患者应采取的卧位是

下列关于肺换气的叙述，正确的是

财政政策中的协调功能，主要体现在对社会经济发展过程中某些()的调节和制约。

商品交换最典型的法律形式是( )。

关于担保的说法，正确的是()。[2015年真题]

目前在银行代理的保险中占据市场主流的险种主要是分红险和()。

【2016年上海B第86题】城镇化率是指城镇人口占总人口的比重，2012年我国的城镇化率约为()。

进程创建的时候，不需要做的是()。

设f(x)在[a，b]上连续且单调增加，证明：

Springisa【B1】______season.Thetemperaturesaremild,andthebloomingtreesandflowersmakethecitybright【B2】______.This

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。(　　)

客户从事融券交易的，可以选择(　　)的方式，偿还向证券公司融入的证券。

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有(　　)。

如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。(　　)

当公司不能成立时，股份有限公司的发起人在承担相应费用后，可以收回投资款项和财产产权。(　　)

目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过(　　)面向公众投资者发行。

外部融资的特点包括(　　)。

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有(　　)。

企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月内提出备案申请。(　　)

商品交换最典型的法律形式是(　　)。

Springisa【B1】season.Thetemperaturesaremild,andthebloomingtreesandflowersmakethecitybright【B2】.This