下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是( )。[2015年11月真题] Ⅰ．某有限合伙企业实缴出资总额1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让 Ⅱ．某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂

admin2022-08-17 57

问题下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是( )。[2015年11月真题]
Ⅰ．某有限合伙企业实缴出资总额1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让
Ⅱ．某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让
Ⅲ．某有限责任公司注册资本1000万，该公司可参与挂牌公司公开转让
Ⅳ．集合信托计划可参与挂牌公司公开转让
Ⅴ．公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析 Ⅰ、Ⅲ两项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(股转系统公告[2017]196号)第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。Ⅱ项，根据第5条规定，在签署协议之日前，自然人投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产应在500万元人民币以上。Ⅳ项，根据第4条规定，证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。Ⅴ项，第7条规定，公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。已经参与挂牌公司股票买卖的投资者保持原有交易权限不变。

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下列关于基金客户信息的说法，错误的是()。

下列说法错误的足()。

下列关于宣传推介材料的相关规范，说法错误的是()。

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

下列属于基金公司内部控制机制层次的是()。

基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传推介应符合()的相关规定。

当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的()，可以认为发生了巨额赎回。

根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

麦角新碱用于治疗产后子宫出血的理由是

溃疡性结肠炎腹痛特点是

决定拆迁安置的地点是()。

下列计算会计科目期末余额的公式中，正确的有()。

下列产品不计入国内生产总值的是()。

食物供给中既要考虑量的多少，又要考虑是否优质的营养成分为()。

坚持“二为”方向是（）。

美国学者共跟踪调查了名美国新生婴儿。通过以上资料我们可以看出，平均而言，婴儿血液中每升增加100毫克铅，其智商就会下降_个点。

(1)Afterthirtyyearsofmarriedhappiness,hecouldstillremindhimselfthatVictoriawasendowedwitheverycharmexceptthe

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当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的()，可以认为发生了巨额赎回。

根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

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美国学者共跟踪调查了______名美国新生婴儿。通过以上资料我们可以看出，平均而言，婴儿血液中每升增加100毫克铅，其智商就会下降_______个点。

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