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  3. 下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是( )。[2015年11月真题] Ⅰ．某有限合伙企业实缴出资总额1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让 Ⅱ．某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂

下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是( )。[2015年11月真题] Ⅰ．某有限合伙企业实缴出资总额1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让 Ⅱ．某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂

admin2022-08-17  29
问题 下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是(          )。[2015年11月真题]
Ⅰ．某有限合伙企业实缴出资总额1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让
Ⅱ．某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让
Ⅲ．某有限责任公司注册资本1000万，该公司可参与挂牌公司公开转让
Ⅳ．集合信托计划可参与挂牌公司公开转让
Ⅴ．公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案A
解析 Ⅰ、Ⅲ两项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(股转系统公告[2017]196号)第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。Ⅱ项，根据第5条规定，在签署协议之日前，自然人投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产应在500万元人民币以上。Ⅳ项，根据第4条规定，证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。Ⅴ项，第7条规定，公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。已经参与挂牌公司股票买卖的投资者保持原有交易权限不变。
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