以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（）。

admin2012-01-23 59

问题以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（）。

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D、在经纪业务中接受客户的全权委托

答案B

解析证券公司从业人员的特定禁止行为有：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪l用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XKPg777K

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（）。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列经济指标中,属于先行性指标的有()。

与市场组合相比,夏普指数高表明()。

所谓技术分析,是指通过对上市公司生产技术力量的分析,预测该公司股票价格的未来变化趋势。()

决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括()。

在债券持有期内没有债息收入,贴息发行到期偿还本金的贴现债券,其久期等于其到期期限。()

产业政策的核心是()。

线性回归是对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程,从而在相关分析的基础上进行指标预测。()

世界各国证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。()

某公司发行普通股8007/元，筹资费率3%，第一年预期股利10%，以后每年增长4%，则其资本成本率是()。

下列关于收入的说法中，错误的是()。

进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。()

假如领导派你和一个与你有矛盾的同志一起出差，你如何处理?在日常生活中，出现这种情况你是如何处理的?请举例说明。

Theshortergrowingseasonsexpectedwithclimatechangeoverthenext40yearswillendangerhundredsofmillionsofalreadypo

显卡BIOS存储在显卡的FlashROM中。以下有关显卡BIOS的叙述中，错误的是

turtle库的颜色控制函数是

在软件设计中，不属于过程设计工具的是()。

A、Therentalleasewiththelandlord’ssignature.B、Agovernment-issuedphotoID.C、Thefinanceprooffromthebank.D、Areferen

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（ ）。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列经济指标中,属于先行性指标的有()。

与市场组合相比,夏普指数高表明()。

所谓技术分析,是指通过对上市公司生产技术力量的分析,预测该公司股票价格的未来变化趋势。()

决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括()。

在债券持有期内没有债息收入,贴息发行到期偿还本金的贴现债券,其久期等于其到期期限。()

产业政策的核心是()。

线性回归是对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程,从而在相关分析的基础上进行指标预测。()

世界各国证券投资分析师自律性组织的会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。()

某公司发行普通股8007/元，筹资费率3%，第一年预期股利10%，以后每年增长4%，则其资本成本率是()。

下列关于收入的说法中，错误的是()。

进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。()

假如领导派你和一个与你有矛盾的同志一起出差，你如何处理?在日常生活中，出现这种情况你是如何处理的?请举例说明。

Theshortergrowingseasonsexpectedwithclimatechangeoverthenext40yearswillendangerhundredsofmillionsofalreadypo

显卡BIOS存储在显卡的FlashROM中。以下有关显卡BIOS的叙述中，错误的是

turtle库的颜色控制函数是

在软件设计中，不属于过程设计工具的是()。

A、Therentalleasewiththelandlord’ssignature.B、Agovernment-issuedphotoID.C、Thefinanceprooffromthebank.D、Areferen

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（）。