首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金销售人员从事基金销售活动,下列属于禁止性情形的是( )。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ.拒绝利用基金资产进行利益输送 Ⅳ.与投资者以口头形式约
基金销售人员从事基金销售活动,下列属于禁止性情形的是( )。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ.拒绝利用基金资产进行利益输送 Ⅳ.与投资者以口头形式约
admin
2019-01-17
31
问题
基金销售人员从事基金销售活动,下列属于禁止性情形的是( )。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
Ⅲ.拒绝利用基金资产进行利益输送
Ⅳ.与投资者以口头形式约定利益分成
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XPmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
在基金费用中,在计算基金净值时已经扣除的费用是()。
资本资产定价模型基本假定条件中,()意味着每个投资者都是价格接受者。
某证券投资基金公告进行收益分配,分红方案为每10份基金份额分0.5元,某投资者长期持有该基金10000份,份额登记日基金单位净值为1.100元,除权日基金单位净值为1.055元,则该投资者收到的红利金额为()元。
上海证券交易所固定收益平台的交易,自()起开始试行。
仅考虑风险承受能力,下列投资决策适宜的有()。I.小王准备1年后出国留学,将其全部积蓄投资于期货市场Ⅱ.小张准备6个月后购房,将其首付款用于购买银行的6个月保本型理财产品Ⅲ.小李准备在3个月内购车,将其购车资金投资于货
下列选项中,不属于大宗商品的投资方式的是()。
下列关于全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,说法错误的是()。
下列关于美国存托凭证的说法,错误的是()。
下列关于期货合约的定义的说法中,正确的有()。I.期货有利于降低投资者的操作成本,提高资产配置效率Ⅱ.期货合约一般采用现金结算Ⅲ.相比远期合约,期货的信用风险更大一些Ⅳ.期货合约通常分为商品期货和金融期货
()同时以股票、债券等为投资对象,通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。
随机试题
在输气压力和()提高时,必须对跨越管线振动情况进行检查。
肉眼血尿的患者,首先应该检查
公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外,通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式,也可以达到注销股份的目的。()
行政行为是行政主体实施行政管理和服务活动、行使行政职权或履行行政服务职能过程中所作出的具有法律意义的,旨在产生某种行政法律效果的行为。其通常具有以下特征()。
十九届三中全会指出,深化党和国家机构改革的首要任务是()
下列对最高人民法院公布的指导性案例的认识,正确的是()。
直接影响活动效率,使活动顺利完成的个性心理特征是()。
如今,手机已是更换频率最高的电子产品,手机支付、游戏、社交、网络浏览等已成为一种消费时尚和文化现象。这体现了()。
按照需求功能的不同,信息系统已经形成多种层次,计算机应用在管理方面始于()。
Thelawondrinkinganddrivingis_______stated.
最新回复
(
0
)