证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

admin2013-10-03  30

问题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行(      )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

选项 A、介绍业务规则
B、内部控制
C、合规检查
D、风险规避

答案A,B,C

解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第13条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
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