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个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查( )。
个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查( )。
admin
2019-05-18
57
问题
个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查( )。
选项
A、业务人员操守与胜任能力
B、操作的合规性与规范性
C、是否存在错误销售和不当销售
D、是否配备必要的人员
答案
C
解析
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十四条规定可知，个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售。
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个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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