制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

admin2018-11-15 37

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()。Ⅰ．期限结构Ⅱ．投资理念Ⅲ．投资策略Ⅳ．组合久期

某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0．5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1．100元，除权日基金单位净值为1．055元，则该投资者收到的红利金额为()元。

证券A与证券B的收益率相关系数为0．4，证券A与证券C的收益率相关系数为一0．7，则以下说法正确的是()。

一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，体现了()原则。

在深圳证券交易所，结算登记费是成交金额的()。

国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了()。

浆膜腔积液中嗜酸性粒细胞增多常见于

肺炎球菌肺炎，常伴有

哺乳期妇女预防急性乳腺炎的主要措施是

基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。(　　)

资产分类，即银行账户与交易账户的划分是商业银行实施市场风险管理和计提市场风险资本的前提和基础。()

下列关于世界古代文明的说法正确的是：

单元音是指发音时舌位、唇形及开口度始终不变的元音。(西北师范大学2015)

ThreeMiddlingMiningFirmsBetonScaleandScarcityInMaypricesforcopper,nickelandothermetalsrosetorecordlevel

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()。Ⅰ．期限结构Ⅱ．投资理念Ⅲ．投资策略Ⅳ．组合久期

某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0．5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1．100元，除权日基金单位净值为1．055元，则该投资者收到的红利金额为()元。

证券A与证券B的收益率相关系数为0．4，证券A与证券C的收益率相关系数为一0．7，则以下说法正确的是()。

一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，体现了()原则。

在深圳证券交易所，结算登记费是成交金额的()。

国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了()。

浆膜腔积液中嗜酸性粒细胞增多常见于

肺炎球菌肺炎，常伴有

哺乳期妇女预防急性乳腺炎的主要措施是

基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。( )

资产分类，即银行账户与交易账户的划分是商业银行实施市场风险管理和计提市场风险资本的前提和基础。()

下列关于世界古代文明的说法正确的是：

单元音是指发音时舌位、唇形及开口度始终不变的元音。(西北师范大学2015)

ThreeMiddlingMiningFirmsBetonScaleandScarcityInMaypricesforcopper,nickelandothermetalsrosetorecordlevel

基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。(　　)