制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

admin2018-11-15 58

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

ABC债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2016．5．1-2017．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2016年6月1日，A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手，交易净价101元，截至2016年5月31日该债券的应付利息是0．5元

关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。

某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0．5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1．100元，除权日基金单位净值为1．055元，则该投资者收到的红利金额为()元。

下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是()。

投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4％，每年付息一次，每张面值100元。在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。根据以上材料，回答下列问题。该债券不属于()。

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。

国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了()。

某患者，耳部疼痛数月，伴听力下降，乳突部压痛。需行X线检查。关于该体位的摄影要点叙述错误的是

有关糖酵解的叙述，下列错误的是

埋入式导轨架的埋人部分需制成(　　)式。

住宅室内装饰装修的开工申报应提交的材料包括()。

根据权变理论的观点，管理环境复杂多变，组织管理没有固定统一的模式。()

图中，女子怀中所抱的是什么乐器?()

教育部部长袁贵仁在全国教育工作会议上表示，2015年将推进招生计划管理改革．新增()全部安排给高等教育资源相对缺乏、升学压力较大的中西部和人口大省。

唐高宗时期的立法活动，主要是制定了()。

设D={(x，y)｜0＜x＜1，0＜y＜1)，变量(X，Y)在区域D上服从均匀分布，令判断X，Z是否独立．

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

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ABC债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2016．5．1-2017．4．30)，年利率6％，一次还本付息；2016年6月1日，A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手，交易净价101元，截至2016年5月31日该债券的应付利息是0．5元

关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。

某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0．5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1．100元，除权日基金单位净值为1．055元，则该投资者收到的红利金额为()元。

下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是()。

投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4％，每年付息一次，每张面值100元。在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。根据以上材料，回答下列问题。该债券不属于()。

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。

国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了()。

某患者，耳部疼痛数月，伴听力下降，乳突部压痛。需行X线检查。关于该体位的摄影要点叙述错误的是

有关糖酵解的叙述，下列错误的是

埋入式导轨架的埋人部分需制成( )式。

住宅室内装饰装修的开工申报应提交的材料包括()。

根据权变理论的观点，管理环境复杂多变，组织管理没有固定统一的模式。()

图中，女子怀中所抱的是什么乐器?()

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唐高宗时期的立法活动，主要是制定了()。

设D={(x，y)｜0＜x＜1，0＜y＜1)，变量(X，Y)在区域D上服从均匀分布，令判断X，Z是否独立．

埋入式导轨架的埋人部分需制成(　　)式。