下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

admin2013-05-10 35

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。()

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。()

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取“注册设立”的原则。()

根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有()

凭证式国债是一种()债券。

对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外,还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的()

发行人应根据全面性原则披露主营业务的具体情况。()

LMP

识别真假茶叶的咖啡碱测定法，除使用氢氧化钠溶液外，还须加入_______。

—Hey,lookwhereyouaregoing!—Oh,I’mterriblysorry.______.

A、cheapB、sweatC、treatD、leapB

新生儿期生殖器官的特点幼年期生殖器官的特点

小儿结核病最严重的一种是

教育现代化的最高目标是人的现代化。()

明确指出中国新民主主义革命胜利后所要建立的国家性质是工人阶级领导的，以工农联盟为基础的人民民主专政共和国的文章是()。

LivinginthecentralAustraliandeserthasitsproblems,______obtainingwaterisnottheleast.

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