下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

admin2013-05-10 16

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发起人、认股人交纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司情形外，不得抽回资本。()

属于财务顾问业务规程的有()

承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为()

凭证式国债是一种()债券。

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外,还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。()

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。

下列关于主动脉瓣狭窄的病理生理变化，不正确的是

AIDS传染源是

下列关于腹痛的描述，错误的是

早期妊娠的确诊依据是()

A、水丸B、水蜜丸C、糊丸D、滴丸E、浓缩丸适用于急症治疗的丸剂是()。

下列合同可以强制履行的是：()

我国货币政策一直奉行稳定币值的目标。()

简述经典性条件作用和操作性条件作用的异同。

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