下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

admin2013-05-10 19

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XXDg777K

最新回复(0)

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。()

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。()

根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有()

公司债券是公司与()的社会公众形成的债权债务关系。

当未转换的可转换债券公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日内停止其交易。()

境外注册的会计师事务所执行银行证券保险行业上市公司审计业务实行临时许可证管理。境外事务所申请临时许可证，应向中国证监会申报，经中国证监会批准后，方可执行业务。()

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额()

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。()

紫外一可见光检测器对环境温度、冲洗液流速的波动、组成的变化敏感，不适宜梯度洗脱。

与SOP具有矛盾关系的是()

下列关于小儿脾虚泄泻。说法不正确的是

手阳明大肠经的主治特点是

属于酸碱两性的生物碱是

甲公司为某集团母公司，其与控股子公司(乙公司)会计处理存在差异的下列事项中，在编制合并财务报表时，应当作为会计政策予以统一的是()

以下说法不正确的是()。

下列各项中，不属于对事业单位工作人员处分的是()。