合规风险的主要种类不包括( )。

admin2022-12-30 36

问题合规风险的主要种类不包括( )。

选项 A、投资合规风险
B、销售合规风险
C、投机合规风险
D、信息披露合规风险

答案C

解析合规管理风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险的主要种类包括ABD项，不包括C项。故本题正确答案选C。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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