首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
合规风险的主要种类不包括( )。
合规风险的主要种类不包括( )。
admin
2022-12-30
47
问题
合规风险的主要种类不包括( )。
选项
A、投资合规风险
B、销售合规风险
C、投机合规风险
D、信息披露合规风险
答案
C
解析
合规管理风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险的主要种类包括ABD项,不包括C项。故本题正确答案选C。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XZDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某县公安机关收到王某控告孙某故意伤害的材料,经审查后发现以下哪些情形的,不予立案?()
王某是一起故意伤害案的犯罪嫌疑人,公安机关在侦查终结后将案件移送人民检察院审查起诉,人民检察院为了审查案件,将王某拘传到人民检察院接受了1天的讯问。为此,王某可以对人民检察院以何种理由提出申诉?()
对于符合《刑事诉讼法》第288条规定的公诉案件,以下做法错误的是:()
依据《刑事诉讼法》和相关司法解释的规定,对非法证据排除规则的表述,下列选项错误的是:()
下列关于劳动防护用品管理的说法中,错误的是()。
某铁矿成立于1995年,由个体投资人张某投资兴建,2005年该矿由于采矿许可证到期未办理续期手续,该矿被关闭。2007年当地市属国有企业接手该矿,继续经营,2012年该企业改制,由国有企业改组为国有控股的股份制企业,由王某担任股份制企业的董事长,矿长由吴某
安全避险“六大系统”对保障矿山安全生产发挥重大作用,将为地下矿山安全生产提供良好的条件。以下选项中,正确的“六大系统”是()。①监测监控系统;②应急救援管理系统;③井下人员定位系统;④井下紧急避险系统;⑤矿井支护保障系统;⑥
起重机械吊运的准备工作和安全检查是保证起重机械安全作业的关键。下列起重机械吊运作业安全要求中,错误的是()。
合规独立性不包括()。
随机试题
________为胃肠道破裂的证据,立位腹部平片可表现为________阴影。
出口日期应填______。指运港栏应填______。
下列属于业务类工作底稿的有()。
劳动保障监察是法律赋予()的一项重要职责。
微型计算机中使用的数据库属于()。
下列属于《“十三五”旅游业发展规划》的主要任务的有()和提高人民群众满意度。
《义务教育语文课程标准(2011年版)》“评价建议”部分指出,要坚持___________和定量评价相结合,全面反映学生语文学习的状态及水平。
一棵二叉树中共有70个叶子结点与80个度为1的结点,则该二叉树中的总结点数为
A、喜欢吃肉B、喜欢游泳C、晚上休息D、白天休息C根据文中“白天休息,到了晚上才出来活动”,可知选C。
Areyousuperstitious?Doyoubelieveingoodluckandbadluck?And,ifso,howdoyougoaboutavoidingbadand【S1】______goo
最新回复
(
0
)