试述证券发行与交易的基本原则。

admin2015-01-08 43

问题试述证券发行与交易的基本原则。

选项

答案(1)公开、公正、公平原则： ①公开原则是证券法的核心，它要求在证券发行与交易中，发行人必须依法披露一切有关的信息资料，供投资者作投资决策时参考，不得含有虚假、误导性陈述及重大遗漏； ②公平原则要求在证券的发行与交易中，发行人、投资者、证券公司和证券专业服务机构的法律地位平等，其合法权益受到同等的保护； ③公正原则要求监管机构在履行职责时，应当在公开、公平原则的基础上，依照法律授予的权限按法定程序进行，对一切监管对象给予公正待遇，公正合理地处理证券纠纷和争议。 (2)自愿、

解析

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金融法

法学类

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