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  3. 某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?

某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?

admin2021-07-05  49
问题 某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?
选项 A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案A,C
解析 《证券法》第23条第2款规定：“证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”由此可知A选项应选。《证券法》第120条第1款规定：“经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：
(一)证券经纪；
(二)证券投资咨询；
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
(四)证券承销与保荐；
(五)证券融资融券；
(六)证券做市交易；
(七)证券自营；
(八)其他证券业务。”
由此可知，经过试点，证券融资融券业务已经成为证券公司法定业务之一，B选项不应选。《证券法》第135条规定：“证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”由此可知C选项应选。第134条第1款规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”由此可知D选项应选。
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试卷二

法律职业资格

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