某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?

admin2021-07-05 57

问题某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?

选项 A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

答案A,C

解析《证券法》第23条第2款规定：“证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”由此可知A选项应选。《证券法》第120条第1款规定：“经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：
(一)证券经纪；
(二)证券投资咨询；
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
(四)证券承销与保荐；
(五)证券融资融券；
(六)证券做市交易；
(七)证券自营；
(八)其他证券业务。”
由此可知，经过试点，证券融资融券业务已经成为证券公司法定业务之一，B选项不应选。《证券法》第135条规定：“证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”由此可知C选项应选。第134条第1款规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”由此可知D选项应选。

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试卷二

法律职业资格

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某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?

试卷二

法律职业资格

甲路过乙家门口，被乙叠放在门口的砖头砸伤，甲起诉要求乙赔偿。关于本案的证明责任分配，下列哪一说法是错误的?()

因公司设立、确认股东资格、分配利润、解散等纠纷提起的诉讼，由()人民法院管辖。

甲诉乙损害赔偿一案，双方在诉讼中达成和解协议。关于本案，下列哪一说法是正确的?()

周某系某厂经理，一天下班时，在厂门外，被一只狼狗咬伤，实际损失4000元，向狼狗饲养人杨某索赔未果，遂诉至法院，要求赔偿损失5000元。以下证据属于本证的有：()

在下列哪些侵权诉讼中，实行举证责任倒置的举证规则?()

根据我国《民事诉讼法》的规定，下面表达正确的是()。

原告诉请被告返还借款5万元，为证明这一事实，原告向法院提交了被告书写的“借据”；被告则主张“借款已经清偿”，并向法院出示了原告交给他的“收据”。关于原、被告双方的证据，下列哪些选项是正确的?()

根据我国民法实践的一般做法，书面的意思表示在需要经过传达媒介才能到达对方当事人时，则该意思表示的生效时间为()。

激光打印机中，激光束对胶片完成“幅式打印”的部件是

在分析性研究中，通过分层分析和多因素分析可以控制

阴虚秘若肾阴不足，可用

用一定的开采工艺，按一定的开采顺序，剥离岩石、采出矿石的方法是()。

组织流水施工的条件有(　　)。

下列关于期转现交易的说法，正确的有()。

非交易过户不包括()。

某有限责任公司作出公司合并决议后,即依法向债权人发出通知书,并予以公告。根据公司法律制度的规定,该公司债权人在法定期间内有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。该法定期间为()。

平面π：Ax+By+z+D=0被柱面x2+4y2=4所截得的面积为______．

Guthrie’scontiguityprincipleofferspracticalsuggestionsforhowtobreakhabits.Oneapplicationofthethresholdmethod

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