证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 60

问题证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案D

解析证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金募集成功的条件是()

一家基金公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的();新成立的基金管理公司，自管理的首只基金成立后第二年起执行。

第一家证券投资基金诞生于()

平衡型基金的风险收益介于收入型基金和增长型基金之间。()

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()

对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象,即表明市场无效。异常现象可以存在于有效市场的任何形式之中,但更多的时候它们出现在强势市场之中。()

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

下列关于目前我国基金管理费率的说法中，正确的有()

我国封闭式基金的存续期一般为()年。

改错题：改正句子中的错误。他发表的那篇关于饮食习惯与健康的文章，批评的人很多。

新生儿，女，胎龄35周，生后第1天，基本情况尚可。其母尚无乳汁分泌。为预防新生儿低血糖，护理措施是

具有开窍宁神，化湿和胃功效的药物是

控制过程中应当采用的主要反馈方式是(　　)。

全玻幕墙的板面不得与其他刚性材料直接接触。板面与装修面或结构面之间的空隙不应小于()，且应采用密封胶密封。

达成口头还款协议的，发卡银行必须留存录音资料。

2018年2月2日，我国首颗电磁监测试验卫星“张衡一号”发射升空。下列相关说法错误的是：

网络协议精确地规定了交换数据的________。

Whatwillthewomanprobablydo?

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

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封闭式基金募集成功的条件是()

一家基金公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的();新成立的基金管理公司，自管理的首只基金成立后第二年起执行。

第一家证券投资基金诞生于()

平衡型基金的风险收益介于收入型基金和增长型基金之间。()

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()

对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象,即表明市场无效。异常现象可以存在于有效市场的任何形式之中,但更多的时候它们出现在强势市场之中。()

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

下列关于目前我国基金管理费率的说法中，正确的有()

我国封闭式基金的存续期一般为()年。

改错题：改正句子中的错误。他发表的那篇关于饮食习惯与健康的文章，批评的人很多。

新生儿，女，胎龄35周，生后第1天，基本情况尚可。其母尚无乳汁分泌。为预防新生儿低血糖，护理措施是

具有开窍宁神，化湿和胃功效的药物是

控制过程中应当采用的主要反馈方式是( )。

全玻幕墙的板面不得与其他刚性材料直接接触。板面与装修面或结构面之间的空隙不应小于()，且应采用密封胶密封。

达成口头还款协议的，发卡银行必须留存录音资料。

2018年2月2日，我国首颗电磁监测试验卫星“张衡一号”发射升空。下列相关说法错误的是：

网络协议精确地规定了交换数据的________。

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控制过程中应当采用的主要反馈方式是(　　)。