证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 38

问题证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案D

解析证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于委托数量的说法，不正确的有()。

()是债券投资者所面临的主要风险。

我国基金监管的首要目标是降低系统风险。()

参与银行间债券交易的基金,还需向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。()

按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为()

下列关于关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的说法是()

下列关于货币市场基金的收益分配说法正确的是()

以下关于凸性的说法中,正确的是()

基金证券的交易，就是指基金证券在证券交易所的挂牌买卖。()

输入设计中应遵守的基本原则是输入量小、输入简便、数据_____少和数据尽早_。

李时珍《濒湖脉学》共载了脉象多少种

除去鞣质可采用的方法有（）

下列表述正确的有(　　)。

丙公司在知悉甲公司对乙公司的授权已经到期的情况下，与乙公司签订了购销合同，由于乙公司最后未能交货，给丁公司造成了巨大损失，根据有关法律规定，丁公司的损失应当由()承担。

“国家尊重和保护人权”通过我国()年的宪法修正案写进宪法。

下边不含比喻修辞的一句是__________。

设f(x)在(-∞，+∞)上有定义且是周期为2的奇函数，已知x∈(0，1)时，f(x)=lnx+cosx+ex+1，则当x∈[-4，-2]时，f(x)的表达式．

Finally,theAmericaneconomy__________(与全球经济更加紧密地联系在一起)thaniteverhadbeen.

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于委托数量的说法，不正确的有()。

()是债券投资者所面临的主要风险。

我国基金监管的首要目标是降低系统风险。()

参与银行间债券交易的基金,还需向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。()

按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为()

下列关于关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的说法是()

下列关于货币市场基金的收益分配说法正确的是()

以下关于凸性的说法中,正确的是()

基金证券的交易，就是指基金证券在证券交易所的挂牌买卖。()

输入设计中应遵守的基本原则是输入量小、输入简便、数据_________少和数据尽早_____。

李时珍《濒湖脉学》共载了脉象多少种

除去鞣质可采用的方法有（）

下列表述正确的有( )。

丙公司在知悉甲公司对乙公司的授权已经到期的情况下，与乙公司签订了购销合同，由于乙公司最后未能交货，给丁公司造成了巨大损失，根据有关法律规定，丁公司的损失应当由()承担。

“国家尊重和保护人权”通过我国()年的宪法修正案写进宪法。

下边不含比喻修辞的一句是__________。

设f(x)在(-∞，+∞)上有定义且是周期为2的奇函数，已知x∈(0，1)时，f(x)=lnx+cosx+ex+1，则当x∈[-4，-2]时，f(x)的表达式．

Finally,theAmericaneconomy__________(与全球经济更加紧密地联系在一起)thaniteverhadbeen.

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

输入设计中应遵守的基本原则是输入量小、输入简便、数据_____少和数据尽早_。

下列表述正确的有(　　)。