证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 55

问题证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案D

解析证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为()(R为股权登记日)。

强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。()

在对单一债券收益率的衡量上，可以采用多种方法，其中债券到期收益率是被普遍采用的计算方法。()

QDII基金申购、赎回中,基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。()

()是由登记公司或交易所按有关规定收取。

下列关于货币市场基金的收益分配说法正确的是()

以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础,构造一定风险水平上的资产比例,并保持长期不变,这种资产配置方式是()

封闭式基金价格的主要决定因素是()

影响股票发行价格的因素有()。

就世界各国情况看，公务员主管部门的组织形式主要包括()

下列关于稳态的描述，哪些是正确的

分布于上肢内侧后缘的经脉是

不等式2(x一2)≤x一2的非负整数解的个数为()．

简述课堂气氛的三种类型。

已知的解集为()．

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由于ATM的响应时间短，ATM特点适合于需要传输和的应用。

有以下程序#includemain(){intk=5，n=0；while(k>0){switch(k){default：break；case1：n+=k：cas

Yetinonewaytheyarereallysofortunate.

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已知的解集为()．

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由于ATM的响应时间短，ATM特点适合于需要______传输和______的应用。

有以下程序#includemain(){intk=5，n=0；while(k>0){switch(k){default：break；case1：n+=k：cas

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由于ATM的响应时间短，ATM特点适合于需要传输和的应用。