证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 25

问题证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案D

解析证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所资金的清算和交收以()为明细核算单位。

证券投资基金的服务机构包括()

每个基金发起人的实收资本不少于()

基金印花税、过户费、经手费、证管费和交易佣金等由登记公司或交易所按有关规定收取。()

持股集中度越高,基金的风险越小。()

从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率,但低于公司债券的利率。()

在实际中通常使用历史数据来估计方差,估计公式可以是()

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入价格为14.98元，则此交易不能成交。()

国民经济和社会发展规划的功能有()。

(　　)是根据市场利率的变化对不同期限债券的影响原理进行操作。

单利和复利的区别在于(　　)。

对于商用房地产开发贷款，银行可以接受的方式包括：抵押、质押担保方式，如果缺乏供抵(质)押担保或抵(质)押担保能力，或能力不足部分还可采取()方式。

比例税率在适用中又可以分为以下具体形式（）。

设n阶矩阵A与对角矩阵合同，则A是()．

Wasthecurseofthemummyreal?ThoughthedeathofLordCarnarvonseemedmysterious,itwasprobablymorethe【C1】res______of

A、Smokingistheonlybadhabitthemanshouldchange.B、Shedoesn’tlovethemanasdeepasbefore.C、Shedoesn’twanttohav

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所资金的清算和交收以()为明细核算单位。

证券投资基金的服务机构包括()

每个基金发起人的实收资本不少于()

基金印花税、过户费、经手费、证管费和交易佣金等由登记公司或交易所按有关规定收取。()

持股集中度越高,基金的风险越小。()

从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率,但低于公司债券的利率。()

在实际中通常使用历史数据来估计方差,估计公式可以是()

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入价格为14.98元，则此交易不能成交。()

国民经济和社会发展规划的功能有()。

( )是根据市场利率的变化对不同期限债券的影响原理进行操作。

单利和复利的区别在于( )。

对于商用房地产开发贷款，银行可以接受的方式包括：抵押、质押担保方式，如果缺乏供抵(质)押担保或抵(质)押担保能力，或能力不足部分还可采取()方式。

比例税率在适用中又可以分为以下具体形式（）。

设n阶矩阵A与对角矩阵合同，则A是()．

Wasthecurseofthemummyreal?ThoughthedeathofLordCarnarvonseemedmysterious,itwasprobablymorethe【C1】res______of

A、Smokingistheonlybadhabitthemanshouldchange.B、Shedoesn’tlovethemanasdeepasbefore.C、Shedoesn’twanttohav

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

(　　)是根据市场利率的变化对不同期限债券的影响原理进行操作。

单利和复利的区别在于(　　)。