证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 44

问题证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案D

解析证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。

我国对于信用交易的规定是()。

设立信托后,委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括()

现行法规规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，但可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。()

会计异常是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。()

从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率,但低于公司债券的利率。()

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

一般情况下,基金的收益与风险程度都高于银行存款。()

开展特定客户资产管理业务的委托财产可以投资于下列哪些品种()

以下关于凸性的说法中,正确的是()

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A、 B、 C、 D、 A

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网下配售比例只能保留小数点后3位,网上配售比例不受限制,由此形成的余股由主承销商包销。()

课程评价过程中要经历把焦点集中在所研究的课程对象、（）等步骤。

分层抽样【华南师范大学2013、2016】

A.advisedB.causeC.considerationD.costlyE.demandsF.differsG.hardH.hintI.inhibited

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。

我国对于信用交易的规定是()。

设立信托后,委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括()

现行法规规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，但可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。()

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从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率,但低于公司债券的利率。()

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

一般情况下,基金的收益与风险程度都高于银行存款。()

开展特定客户资产管理业务的委托财产可以投资于下列哪些品种()

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课程评价过程中要经历把焦点集中在所研究的课程对象、（）等步骤。

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