试述扰乱金融行为的表现及其处罚方式。

admin2014-12-24  36

问题 试述扰乱金融行为的表现及其处罚方式。

选项

答案扰乱金融的行为泛指逃汇、套汇之外,其他违反外汇监管规定的行为。它可以分成四类: (1)金融机构未经批准,擅自经营外汇业务,或者超越批准经营范围扩大外汇业务。 (2)境内机构未经批准,擅自在境外举债,发行具有外汇价值的有价证券,接受贷款或者提供外汇担保等。 (3)违反外汇流通管理秩序的行为,如未经批准,境内机构以外汇计价结算、借贷、转记、质押,或者以外币流通使用,或者私自买卖外汇、变相买卖外汇以及倒买倒卖外汇等。 (4)其他扰乱外汇管理秩序的行为,如未依法办理外汇核销、外债登记、担保登记,未进行国际收支申报等。 对扰乱金融行为的行政处罚由国家外汇管理机关作出,处罚形式依具体违法行为而有所不同,主要包括: (1)对越权经营者,分别责令其停止经营外汇业务,停止经营超越批准经营范围的外汇业务,或者没收非法所得,或者处以非法经营额等值以下的罚款,或者罚款、没收并处。 (2)对擅自境外举债者,不准其发行新的债券或者接受新的贷款,并处10万元以上50万元以下罚款。 (3)对擅自在境内以外汇计价经营者,强制收兑违法外汇,没收非法所得,或者处以违法外汇等值以下的罚款,或者罚款、没收并处等。对于非法买卖外汇行为,可处5年以下有期徒刑或者拘役,情节特别严重的,处5年以上有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金或者没收财产。

解析
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