证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

admin2021-04-29 23

问题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

选项 A、每日
B、每月
C、每半年
D、每年

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事会会议结束之日起()日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。

期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()

任何单位或者个人擅自从事期货业务的，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有()。

期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。()

关于对期货投资者保障基金的监管，下列说法正确的是()。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。()

下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有()。

专家在研究问题时不进行面对面的交往，不直接交换意见，在互不影响的条件下达到意见一致，即通过有控制的反馈使收集到的专家意见更可靠的方法，叫()

A衣服B压舌板C口罩D穿刺针E被褥属于中度危险物品的是

列入《出入境检验检疫机构实施检验检疫的进出境商品目录》内的进口商品，海关在办理通关手续时需加验检验检疫机构签发的《入境货物通关单》。(　　)

附加刑是补充主刑适用的刑罚方法。下列各项中，属于附加刑的是()。

下列选项中，属于营改增范围的有()。

与长远目标相联系的一类动机，具有较高的稳定性和持久性，可称为()。

道之所存，师之所存”反映了教师职业角色中的()

用于记载会议主要精神和议定事项的公文是()。

A.comfortableB.preferC.investmentD.academicallyE.workedoutF.overwhelmedG.landH.optI.orientedJ.leading

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事会会议结束之日起()日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。

期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()

任何单位或者个人擅自从事期货业务的，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有()。

期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。()

关于对期货投资者保障基金的监管，下列说法正确的是()。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的()。

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。()

下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有()。

专家在研究问题时不进行面对面的交往，不直接交换意见，在互不影响的条件下达到意见一致，即通过有控制的反馈使收集到的专家意见更可靠的方法，叫()

A衣服B压舌板C口罩D穿刺针E被褥属于中度危险物品的是

列入《出入境检验检疫机构实施检验检疫的进出境商品目录》内的进口商品，海关在办理通关手续时需加验检验检疫机构签发的《入境货物通关单》。( )

附加刑是补充主刑适用的刑罚方法。下列各项中，属于附加刑的是()。

下列选项中，属于营改增范围的有()。

与长远目标相联系的一类动机，具有较高的稳定性和持久性，可称为()。

道之所存，师之所存”反映了教师职业角色中的()

用于记载会议主要精神和议定事项的公文是()。

A.comfortableB.preferC.investmentD.academicallyE.workedoutF.overwhelmedG.landH.optI.orientedJ.leading

列入《出入境检验检疫机构实施检验检疫的进出境商品目录》内的进口商品，海关在办理通关手续时需加验检验检疫机构签发的《入境货物通关单》。(　　)