证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

admin2021-04-29 28

问题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

选项 A、每日
B、每月
C、每半年
D、每年

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

公司制期货交易所总经理行使下列()职权。

公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使()等职权。

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括()。

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人()。

根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有()。

保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告()。

下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是()。

下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有()。

光子与物质作用唯一不产生电离的是

下面对于复发性阿弗他溃疡临床特点描述不正确的是

动物由低等向高等发展过程中牙齿的演化

【2006年真题】在下列组织机构形式中，具有集中领导、职责清晰，但各职能部门之间的横向联系差、信息传递路线长等特点的是()组织机构形式。

从第一台计算机诞生至今，按计算机采用的电子器件来划分，计算机的发展经历了【】个阶段

一棵二叉树共有25个结点，其中5个是叶子结点，则度为1的结点数为(　　)。

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证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

公司制期货交易所总经理行使下列()职权。

公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使()等职权。

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括()。

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人()。

根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有()。

保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告()。

下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是()。

下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有()。

光子与物质作用唯一不产生电离的是

下面对于复发性阿弗他溃疡临床特点描述不正确的是

动物由低等向高等发展过程中牙齿的演化

【2006年真题】在下列组织机构形式中，具有集中领导、职责清晰，但各职能部门之间的横向联系差、信息传递路线长等特点的是()组织机构形式。

从第一台计算机诞生至今，按计算机采用的电子器件来划分，计算机的发展经历了【】个阶段

一棵二叉树共有25个结点，其中5个是叶子结点，则度为1的结点数为( )。

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一棵二叉树共有25个结点，其中5个是叶子结点，则度为1的结点数为(　　)。