证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

admin2021-04-29 41

问题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

选项 A、每日
B、每月
C、每半年
D、每年

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()。

某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。

国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，()。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。()

下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有()。

期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有()。

期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。()

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。

护理部根据护理专业的发展变化及时调整工作模式，首先的管理原理是()

下列哪项是描述主动脉瓣关闭不全的特征

甘油可作为

根据《企业财务会计报告条例》的规定，企业财务会计报告按编制时间分为(　　)财务会计报告。

近代中国社会的性质是()。

毛泽东建党学说的特色有(　　)

利用“我的电脑”将C盘Windows文件夹中的“Regedit.exe”文件复制到C盘“注册表编辑器”文件夹中。

文字

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()。

某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。

国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，()。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。()

下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有()。

期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有()。

期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。()

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。

护理部根据护理专业的发展变化及时调整工作模式，首先的管理原理是()

下列哪项是描述主动脉瓣关闭不全的特征

甘油可作为

根据《企业财务会计报告条例》的规定，企业财务会计报告按编制时间分为( )财务会计报告。

近代中国社会的性质是()。

毛泽东建党学说的特色有( )

利用“我的电脑”将C盘Windows文件夹中的“Regedit.exe”文件复制到C盘“注册表编辑器”文件夹中。

文字

根据《企业财务会计报告条例》的规定，企业财务会计报告按编制时间分为(　　)财务会计报告。

毛泽东建党学说的特色有(　　)