商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，银行业监督管理机构责令其限期改正，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有( )。

admin2018-07-21 43

问题商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，银行业监督管理机构责令其限期改正，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有( )。

选项 A、建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人
B、建议商业银行调整负责相关业务的高管
C、暂停商业银行销售新的理财计划或产品
D、暂停商业银行理财业务办理资格
E、建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

答案A,C,E

解析《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十四条规定，“商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施：
①暂停商业银行销售新的理财计划或产品；
②建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；
③建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人”。
故本题选ACE。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务，银行业监督管理机构责令其限期改正，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有( )。

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