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商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,银行业监督管理机构责令其限期改正,逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有( )。
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,银行业监督管理机构责令其限期改正,逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有( )。
admin
2018-07-21
67
问题
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,银行业监督管理机构责令其限期改正,逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取的措施有( )。
选项
A、建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人
B、建议商业银行调整负责相关业务的高管
C、暂停商业银行销售新的理财计划或产品
D、暂停商业银行理财业务办理资格
E、建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
答案
A,C,E
解析
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十四条规定,“商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列措施:
①暂停商业银行销售新的理财计划或产品;
②建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人;
③建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人”。
故本题选ACE。
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个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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