证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以( )。

admin2010-11-04 79

问题证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以( )。

选项 A、责令改正
B、警告
C、罚款
D、对直接负责人，处以相应处罚

答案A,B,C,D

解析常识内容。故选ABCD。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以( )。

证券交易

原证券从业资格

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关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是( )。

投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润。( )

证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。( )

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关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是(　　)。

投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润。(　　)

证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。(　　)

关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有(　　)。

我国的投资者在ETF募集期间可以采取(　　)方式认购。

契约型基金投资者的权利主要体现在(　　)。

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。(　　)

下列关于清算与交收的说法中，正确的有(　　)。

一般来说，证券交易所从证券公司的(　　)方面规定人会的条件。

关于赎回风险，下列说法正确的是(　　)。

全胃肠外营养支持病人可能发生的最严重的代谢并发症是（　　）。