某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?( )

admin2021-09-16 71

问题某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?( )

选项 A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

答案A,C,D

解析选项A应选：《证券法》第130条第2款规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。据此可知，证券公司为其股东提供担保的行为是法律明确禁止的，不能通过股东会决议来改变。因此，A项中的行为违反了《证券法》的规定，应选。选项B不选：《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。据此可知，《证券法》禁止证券公司为其股东或股东的关联人提供融资，但是没有禁止证券公司为其客户买卖证券提供融资服务。选项C应选：《证券法》第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。据此可知，为其客户证券买卖的收益作出承诺的行为是《证券法》明令禁止的。选项D应选：《证券法》第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。据此可知，接受客户的全权委托是《证券法》明令禁止的。

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试卷二

法律职业资格

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某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?( )

试卷二

法律职业资格

根据《保险法》规定，人身保险投保人对下列哪一类人员具有保险利益?()(司考．2010．3．31)

根据联合国国际汇票和国际本票公约的规定，至少有两个地点要表明它们是处于不同的国家，才是国际汇票。下列各项中符合公约规定的地点是()

根据我国《票据法》的规定，关于各种支票的支付方式，正确的表述应当是()

经营有人寿保险业务的公司，除()，不得解散。

企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，根据《企业破产法》的规定，该企业法人可以选择以下哪些程序处理其与债权人之间的债权债务关系?()

涉及债务人财产的下列行为的法律效果表述正确的是()

绿杨公司因严重资不抵债向法院申请破产，法院已经受理其申请。根据《企业破产法》的规定，在法院已经受理破产申请、尚未宣告绿杨公司破产之时，下列哪一项财产不构成债务人财产?()(司考．2007．3．29)

下列选项中，属于因时效而致使票据权利消灭的情形有()。

素手把芙蓉，_______。（《古风（其十九）》）

陶质衬垫对接CO2气体保护单面焊可将仰焊改为立焊。

竣工结算的依据有(　　)。

填方路基应事先找平，当地面坡度陡于()时，需修成台阶形式。

利润总额和营业利润的差异在于利润总额包含了营业外收入和营业外支出。()

端午节：吃粽子

______注重受教育者的良好个性的塑造与培养。

如果你担任副处长，与处长发生矛盾。这时候有人向你建议。要你向领导反映处长的专横作风。你会如何处理这件事情?

关于法律与自由，下列说法正确的是()

Theuseofnuclearpowerhasalreadyspreadallovertheworld.(1)_____,scientistsstillhavenotagreedwithwhatshouldbed

某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?( )

试卷二

法律职业资格

根据《保险法》规定，人身保险投保人对下列哪一类人员具有保险利益?()(司考．2010．3．31)

根据联合国国际汇票和国际本票公约的规定，至少有两个地点要表明它们是处于不同的国家，才是国际汇票。下列各项中符合公约规定的地点是()

根据我国《票据法》的规定，关于各种支票的支付方式，正确的表述应当是()

经营有人寿保险业务的公司，除()，不得解散。

企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，根据《企业破产法》的规定，该企业法人可以选择以下哪些程序处理其与债权人之间的债权债务关系?()

涉及债务人财产的下列行为的法律效果表述正确的是()

绿杨公司因严重资不抵债向法院申请破产，法院已经受理其申请。根据《企业破产法》的规定，在法院已经受理破产申请、尚未宣告绿杨公司破产之时，下列哪一项财产不构成债务人财产?()(司考．2007．3．29)

下列选项中，属于因时效而致使票据权利消灭的情形有()。

素手把芙蓉，_______。（《古风（其十九）》）

陶质衬垫对接CO2气体保护单面焊可将仰焊改为立焊。

竣工结算的依据有( )。

填方路基应事先找平，当地面坡度陡于()时，需修成台阶形式。

利润总额和营业利润的差异在于利润总额包含了营业外收入和营业外支出。()

端午节：吃粽子

______注重受教育者的良好个性的塑造与培养。

如果你担任副处长，与处长发生矛盾。这时候有人向你建议。要你向领导反映处长的专横作风。你会如何处理这件事情?

关于法律与自由，下列说法正确的是()

Theuseofnuclearpowerhasalreadyspreadallovertheworld.(1)_____,scientistsstillhavenotagreedwithwhatshouldbed

竣工结算的依据有(　　)。