某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2021-03-31 39

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险，A项错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，B项错误。第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求，C项错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担，D项错误。

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期货从业资格

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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货交易所应当在本办法实施之日起(　　)个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金账户。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。(　　)

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量的开户者。(　　)

下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是(　　)。

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。(　　)

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

男性，65岁。2个月来反复发作胸骨后疼痛，发作与劳累关系不大，常在半夜或凌晨5时发作。

A．天南星科植物B．鸢尾科植物C．兰科植物D．姜科植物E．菊科植物白及药材来源于

检测水中的氨氮时，其水样的保存条件是

糖皮质激素类药物可用于治疗

缓凝剂不宜用于日最低气温()以下施工的混凝土。

电脑屏幕显示的图像不清楚时，可通过调整显示器的()来提高清晰度。

民国初年，五育并举的方针是由()提出来的。

设随机变量X服从(0，2)上的均匀分布，Y服从参数λ=2的指数分布，且X，Y相互独立，记随机变量Z=X+2Y．(I)求Z的概率密度；(Ⅱ)求EZ，DZ．

FactorsInfluencingMarriageThecommonviewinsocialscienceofloverelationshipsisnotthatoppositesattracteachother

TheFrenchdivisionofMcDonald’shasrunadvertisementsthatincludedasurprising【C1】______:Kidsshouldn’teatatMcDonald’s

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货交易所应当在本办法实施之日起( )个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金账户。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。( )

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。

某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量的开户者。( )

下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是( )。

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。( )

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

男性，65岁。2个月来反复发作胸骨后疼痛，发作与劳累关系不大，常在半夜或凌晨5时发作。

A．天南星科植物B．鸢尾科植物C．兰科植物D．姜科植物E．菊科植物白及药材来源于

检测水中的氨氮时，其水样的保存条件是

糖皮质激素类药物可用于治疗

缓凝剂不宜用于日最低气温()以下施工的混凝土。

电脑屏幕显示的图像不清楚时，可通过调整显示器的()来提高清晰度。

民国初年，五育并举的方针是由()提出来的。

设随机变量X服从(0，2)上的均匀分布，Y服从参数λ=2的指数分布，且X，Y相互独立，记随机变量Z=X+2Y．(I)求Z的概率密度；(Ⅱ)求EZ，DZ．

FactorsInfluencingMarriageThecommonviewinsocialscienceofloverelationshipsisnotthatoppositesattracteachother

TheFrenchdivisionofMcDonald’shasrunadvertisementsthatincludedasurprising【C1】______:Kidsshouldn’teatatMcDonald’s

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货交易所应当在本办法实施之日起(　　)个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金账户。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。(　　)

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量的开户者。(　　)

下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是(　　)。

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。(　　)

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。