某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2021-03-31 47

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险，A项错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，B项错误。第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求，C项错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担，D项错误。

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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚。

期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但例外情形包括(　　)。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括(　　)。

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，(　　)，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下()措施。

A、Becauseitseffectmaylingerforalmost10hours.B、Becauseitdisturbsthewaypeoplefeelindaytime.C、Becauseitaccelera

有限理性决策理论的提出者是()

非甾体抗炎药与小剂量阿司匹林同服需加服药物错误的是

路基高度设计时应考虑地下水、毛细水和冰冻的作用，并应使路肩边缘高出路基两侧()高度不使其影响路基的强度和稳定性。

资产投入使用后,由于使用磨损和自然力的作用,其物理性能会不断下降,价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的()。

美林公司20×7年度因购建固定资产向银行借款，当年应计入财务费用的借款利息(不考虑借入款项存入银行的利息收入)为()万元。美林公司20×7年度应确认的主营业务收入为()万元。

某国有工业企业，2004年度生产经营情况如下：(1)销售收入5000万元；销售成本3600万元；增值税800万元，销售税金及附加140万元。(2)其他业务收入70万元。(3)销售费用300万元，其十含广告费180万元。(4)管理费用540万元，其中

邮政储蓄吸收的资金来源主要用于()。

下列法律关系中由《中华人民共和国合同法》调整的是()。

______proposedtheideaofthesurfacestructureandthedeepstructure.

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》( )进行处罚。

期货投资者保障基金应当实行( )，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。( )

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )

全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但例外情形包括( )。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括( )。

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。( )

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，( )，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )

期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下()措施。

A、Becauseitseffectmaylingerforalmost10hours.B、Becauseitdisturbsthewaypeoplefeelindaytime.C、Becauseitaccelera

有限理性决策理论的提出者是()

非甾体抗炎药与小剂量阿司匹林同服需加服药物错误的是

路基高度设计时应考虑地下水、毛细水和冰冻的作用，并应使路肩边缘高出路基两侧()高度不使其影响路基的强度和稳定性。

资产投入使用后,由于使用磨损和自然力的作用,其物理性能会不断下降,价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的()。

美林公司20×7年度因购建固定资产向银行借款，当年应计入财务费用的借款利息(不考虑借入款项存入银行的利息收入)为()万元。美林公司20×7年度应确认的主营业务收入为()万元。

某国有工业企业，2004年度生产经营情况如下：(1)销售收入5000万元；销售成本3600万元；增值税800万元，销售税金及附加140万元。(2)其他业务收入70万元。(3)销售费用300万元，其十含广告费180万元。(4)管理费用540万元，其中

邮政储蓄吸收的资金来源主要用于()。

下列法律关系中由《中华人民共和国合同法》调整的是()。

______proposedtheideaofthesurfacestructureandthedeepstructure.

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚。

期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但例外情形包括(　　)。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括(　　)。

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，(　　)，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)