某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2021-03-31 41

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险，A项错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，B项错误。第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求，C项错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担，D项错误。

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期货从业资格

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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其它期货经营机构或者从业人员提供服务。(　　)

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(　　)原则。

期货业务辅助人员及其它人员(　　)遵守《期货从业人员行为准则》。

期货投资者保障基金的(　　)，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有(　　)情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(　　)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有()。

企业提前支付了厂房的租金，企业资产负债表的变化是()。

商业银行的存贷比应当不高于()。

国有独资公司为()。

世界500强企业对优秀员工提出了12条核心标准，其中一条是“不找任何借口”。其意思是()。

国际金融危机的成因不包括()。

设一个学生关系为S(学生号，姓名)，课程关系为C(课程号，课程名)，选课关系为x(学生号，课程号，成绩)，求出所有选课的学生信息的运算表达式为与的自然连接。

A、I’mfromShanghai.B、Icomeheretostudy.C、Sorry,Ican’ttellyou.D、Youcan’task.A本题的关键部分是“wheredoyoucomefrom?”意为“你来自

TheInternetandcellphonesarebringingpeopletogether,not【C1】______usapart—atleast,accordingtoanewsurveyrecentlyby

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其它期货经营机构或者从业人员提供服务。( )

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。( )

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、( )原则。

期货业务辅助人员及其它人员( )遵守《期货从业人员行为准则》。

期货投资者保障基金的( )，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有( )情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有()。

企业提前支付了厂房的租金，企业资产负债表的变化是()。

商业银行的存贷比应当不高于()。

国有独资公司为()。

世界500强企业对优秀员工提出了12条核心标准，其中一条是“不找任何借口”。其意思是()。

国际金融危机的成因不包括()。

设一个学生关系为S(学生号，姓名)，课程关系为C(课程号，课程名)，选课关系为x(学生号，课程号，成绩)，求出所有选课的学生信息的运算表达式为______与______的自然连接。

A、I’mfromShanghai.B、Icomeheretostudy.C、Sorry,Ican’ttellyou.D、Youcan’task.A本题的关键部分是“wheredoyoucomefrom?”意为“你来自

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全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其它期货经营机构或者从业人员提供服务。(　　)

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(　　)原则。

期货业务辅助人员及其它人员(　　)遵守《期货从业人员行为准则》。

期货投资者保障基金的(　　)，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有(　　)情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(　　)

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