某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2021-03-31 73

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险，A项错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，B项错误。第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求，C项错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担，D项错误。

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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当(　　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(　　)原则。

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有()。

下列是固本止崩汤的组成药物的是()

美国心理学家道格拉斯.麦格雷戈提出的(　　　)理论，围绕“人的本性”来论述人类行为规律及其对管理的影响。

国际私法实践中，常以特征履行规则，也即以合同的特征性履行决定合同的最密切联系，并以此确定合同准据法。根据这一规则，特征履行行为具体包括以下哪些行为?

请简要陈述宋朝关于土地买卖的规定。

热拌沥青混合料面层纵缝应采用热接缝，上下层的纵缝应错开()以上。

由(　　)负责对编码8506.8507目下的商品实行备案和汞含量检测制度。

“备案号”栏：()。“合同协议号”栏：()。

根据《人民币利率管理规定》，下列关于利率的说法，正确的有()

下列资产项目中，每年年末必须进行减值测试的有()。

某区乒乓球队的队员中有11人是甲校学生，4人是乙校学生，5人是丙校学生，现从这20人中随机选出2人配对双打，则此2人不属于同一学校的选法有多少种?

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行( )制度。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、( )原则。

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )

期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有()。

下列是固本止崩汤的组成药物的是()

美国心理学家道格拉斯.麦格雷戈提出的( )理论，围绕“人的本性”来论述人类行为规律及其对管理的影响。

国际私法实践中，常以特征履行规则，也即以合同的特征性履行决定合同的最密切联系，并以此确定合同准据法。根据这一规则，特征履行行为具体包括以下哪些行为?

请简要陈述宋朝关于土地买卖的规定。

热拌沥青混合料面层纵缝应采用热接缝，上下层的纵缝应错开()以上。

由( )负责对编码8506.8507目下的商品实行备案和汞含量检测制度。

“备案号”栏：()。“合同协议号”栏：()。

根据《人民币利率管理规定》，下列关于利率的说法，正确的有()

下列资产项目中，每年年末必须进行减值测试的有()。

某区乒乓球队的队员中有11人是甲校学生，4人是乙校学生，5人是丙校学生，现从这20人中随机选出2人配对双打，则此2人不属于同一学校的选法有多少种?

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中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当(　　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

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由(　　)负责对编码8506.8507目下的商品实行备案和汞含量检测制度。