某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2021-03-31 60

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险，A项错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，B项错误。第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求，C项错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担，D项错误。

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期货从业资格

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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。(　　)

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　)

期货公司的净资本不得低于客户权益总额的(　　)。

期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时，应当(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(　　)原则。

《期货从业人员行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是(　　)。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　　)。

某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有()。

阅读下文，回答问题。水边的文字屋曹文轩

A．苦楝皮B．槟榔C．榧子D．南瓜子能够治疗水肿的药物是

阻塞性黄疸病人不应表现为

3岁小儿向妈妈执意表达自己的需要，其心理发展特性是

银行本票只适用于同一票据交换区域。()

A、B、C、D、C间隔组合数列。奇偶项分别是公比为2的等比数列。

[A]Thepoet’s,thewriter’s,dutyistowriteaboutthesethings.Itishisprivilegetohelpmanendurebyliftinghisheart,

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。( )

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。( )

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。( )

期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。

期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时，应当( )。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、( )原则。

《期货从业人员行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是( )。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监督指标的要求，该公司可从事的业务有()。

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A．苦楝皮B．槟榔C．榧子D．南瓜子能够治疗水肿的药物是

阻塞性黄疸病人不应表现为

3岁小儿向妈妈执意表达自己的需要，其心理发展特性是

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A、B、C、D、C间隔组合数列。奇偶项分别是公比为2的等比数列。

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期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。(　　)

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(　　)

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期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　　)。