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司法
下列哪些人员可以兼任某证券公司的业务人员?( )
下列哪些人员可以兼任某证券公司的业务人员?( )
admin
2008-06-12
42
问题
下列哪些人员可以兼任某证券公司的业务人员?( )
选项
A、交通警察李某
B、另一证券公司的业务人员陈某
C、某民办大学的教师张某
D、证券监督管理委员会的工作人员刘某
答案
BC
解析
《证券法》第133条规定:“国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。”A选项中的李某为交通警察,是国家机关工作人员,所以不能担任证券公司的业务人员。
《证券法》第187条规定:“国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。”证券公司是国务院证券监督管理机构的监管对象,证券监督管理委员会即为国务院证券监督管理机构,所以刘某不能担任证券公司的业务人员。
《证券法》2005年修订前规定证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务,修订后将该规定删去,所以B选项正确。民办大学的张某不属于《证券法》规定的不能担任证券公司业务人员的范围,所以C选项正确。
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试卷一题库法律职业资格分类
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试卷一
法律职业资格
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