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  3. 下列哪些人员可以兼任某证券公司的业务人员?( )

下列哪些人员可以兼任某证券公司的业务人员?( )

admin2008-06-12  19
问题 下列哪些人员可以兼任某证券公司的业务人员?(    )   
选项 A、交通警察李某     
B、另一证券公司的业务人员陈某     
C、某民办大学的教师张某     
D、证券监督管理委员会的工作人员刘某
答案BC
解析 《证券法》第133条规定：“国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。”A选项中的李某为交通警察，是国家机关工作人员，所以不能担任证券公司的业务人员。
《证券法》第187条规定：“国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。”证券公司是国务院证券监督管理机构的监管对象，证券监督管理委员会即为国务院证券监督管理机构，所以刘某不能担任证券公司的业务人员。
《证券法》2005年修订前规定证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务，修订后将该规定删去，所以B选项正确。民办大学的张某不属于《证券法》规定的不能担任证券公司业务人员的范围，所以C选项正确。
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试卷一

法律职业资格

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