首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
admin
2013-05-10
10
问题
下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
选项
A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
答案
A,B,C,D
解析
加强证券自营业务内部控制的措施除ABCD四项外,还包括:①通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;②建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;③建立完备的业绩考核和激励制度;④稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告;⑤加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XmDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
影响股票价格最基本的因素是()
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的()方可成立。
我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是()
尽职调查中的风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等。()
保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()
债券发行方式有()
资产评估根据评估范围的不同可以分为()
证券公司应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。
代理成本理论认为,伴随着股权-债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与()的抵消作用,从而使公司价值最大化。
随机试题
A.风邪外袭之头痛B.痰浊上逆之头痛C.血不上奉之头痛D.肝阳上亢之头痛E.瘀血阻络之头痛川芎茶调散主治()
A.胆汁性呕吐B.粪性呕吐C.血性呕吐D.呕吐物为宿食低位肠梗阻常表现为
表示均数抽样误差大小的统计指标是
下列对法官的规定中。哪些表述是正确的?()
下列各项经济业务中,资产发生变化的是()。
甲公司在2006年制定了未来五年的发展战略,其中一个重点就是要以出口的形式扩大海外市场。但意想不到的是2007年发生了世界范围内的经济危机,造成出口订单锐减,公司不得不修改原来制定的出口战略,转向国内市场。从战略失效的角度看,这属于()。
功能固着也可以看作是一种定势,即从物体的正常功能的角度来考虑问题的定势。有时候功能固着能够对问题解决起积极作用,有时候起消极作用。()
姥姥的端午①十余年前的五月,姥姥忙碌完生命里最后一个端午,便匆匆离去。②此后每自清明夜始,随着金银花的细碎步声,临近粽香五月,便有姥姥的絮语叮咛,踱着疲惫的小脚,轻轻推门,轻轻走近,拾起床边垂落的被角,为我一掩再掩。③物质极度贫瘠的岁月,端午,在童年
A、 B、 C、 D、 C图形中小图形的种类数依次是1、2、3、4、(5)。
根据以下资料回答101-105题2007年,全国研究与试验发展(R&D)经费总支出为3710.2亿元,增长23.5%,研究与试验发展(R& D)经费投入强度(与国内生产总值之比)为1.49%。按研究与试验发展人员(全时工作量)计算的人均经费支出为21.4
最新回复
(
0
)