下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

admin2013-05-10 19

问题下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、加强自营账户的集中管理和访问权限控制

答案A,B,C,D

解析加强证券自营业务内部控制的措施除ABCD四项外，还包括：①通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；②建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；③建立完备的业绩考核和激励制度；④稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑤加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。()

可转换债券的最主要的金融特征是()

《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10％降低到6％。()

基金是间接投资工具。()

按照《证券投资基金法》的规定，下列信息应当公开被露的是()

传统理论认为，汇率对股票市场的影响是()

如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。()

首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。()

除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。()

企业上层结构的主要管理职责。

通过网络传送邮件、发布新闻消息和进行数据交换是计算机网络的()。

()反映在各个时间点上某项资源的需求总量。其优点是可以很直观地显示资源在时间上的分配情况。

中倍数泡沫灭火剂中泡沫体积与发生泡沫混合液化积之比为(　　)。

消防给水管网施工完成后，要进行试压和冲洗，下列关于管网试压和冲洗的要求中正确的是()。

直接经验和间接经验的关系是()。

防守：失陷

以下关于关键路径法的叙述，______是不正确的。

AnApproachtoFactualWritingI.Thedemandsofdifferingnonfictiontext—Muchoftheresearchintothedevelopmentofchildr

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。()

可转换债券的最主要的金融特征是()

《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10％降低到6％。()

基金是间接投资工具。()

按照《证券投资基金法》的规定，下列信息应当公开被露的是()

传统理论认为，汇率对股票市场的影响是()

如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。()

首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。()

除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。()

企业上层结构的主要管理职责。

通过网络传送邮件、发布新闻消息和进行数据交换是计算机网络的()。

()反映在各个时间点上某项资源的需求总量。其优点是可以很直观地显示资源在时间上的分配情况。

中倍数泡沫灭火剂中泡沫体积与发生泡沫混合液化积之比为( )。

消防给水管网施工完成后，要进行试压和冲洗，下列关于管网试压和冲洗的要求中正确的是()。

直接经验和间接经验的关系是()。

防守：失陷

以下关于关键路径法的叙述，______是不正确的。

AnApproachtoFactualWritingI.Thedemandsofdifferingnonfictiontext—Muchoftheresearchintothedevelopmentofchildr

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

中倍数泡沫灭火剂中泡沫体积与发生泡沫混合液化积之比为(　　)。