下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

admin2013-05-10 17

问题下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、加强自营账户的集中管理和访问权限控制

答案A,B,C,D

解析加强证券自营业务内部控制的措施除ABCD四项外，还包括：①通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；②建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；③建立完备的业绩考核和激励制度；④稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑤加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。()

按计息方式分类，债券可以分为()

根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于()

根据《公司法》，下列属于股东的权利的有()

下列关于实物国债的说法中，正确的是()

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。()

所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险。()

或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。()

债券发行方式有()

实验法

下列各项，治疗喑痱的方剂是

下列除哪项外，均为胃阴不足型呕吐的主症（　　）。

维持心肌和神经肌肉的正常应激性，须静脉滴注给药的电解质是

甲公司是一家上市公司，管理层要求财务部门对公司的财务状况和经营成本进行评价。财务部门根据公司2019年和2020年的年报整理出用于评价的部分财务数据，如下表所示：要求：计算2020年年末的营运资金和权益乘数。

JPEG压缩编码算法中，(57)是错误的。

某二叉树中度为2的结点有18个，则该二叉树中有______个叶子结点。

下列度量单位中，用来度量计算机运算速度的是__________。

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。()

按计息方式分类，债券可以分为()

根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于()

根据《公司法》，下列属于股东的权利的有()

下列关于实物国债的说法中，正确的是()

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。()

所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险。()

或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。()

债券发行方式有()

实验法

下列各项，治疗喑痱的方剂是

下列除哪项外，均为胃阴不足型呕吐的主症（ ）。

维持心肌和神经肌肉的正常应激性，须静脉滴注给药的电解质是

甲公司是一家上市公司，管理层要求财务部门对公司的财务状况和经营成本进行评价。财务部门根据公司2019年和2020年的年报整理出用于评价的部分财务数据，如下表所示：要求：计算2020年年末的营运资金和权益乘数。

JPEG压缩编码算法中，(57)是错误的。

某二叉树中度为2的结点有18个，则该二叉树中有______个叶子结点。

下列度量单位中，用来度量计算机运算速度的是__________。

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

下列除哪项外，均为胃阴不足型呕吐的主症（　　）。