下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

admin2013-05-10 15

问题下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、加强自营账户的集中管理和访问权限控制

答案A,B,C,D

解析加强证券自营业务内部控制的措施除ABCD四项外，还包括：①通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；②建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；③建立完备的业绩考核和激励制度；④稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑤加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XmDg777K

最新回复(0)

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。()

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()

()是开放式基金所特有的风险。

非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。()

债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。()

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。()

用()方式付息的债券通常被称为无息债券。

发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

关于公司债券，下列说法正确的有()

根据《循环经济促进法》，关于节材与材料资源利用的说法，正确的有()。

行政诉讼中，对下列具体行政行为不服提起的诉讼、人民法院不予受理（）。

根管口是指A．根管末端的开口处B．髓腔的开口处C．髓腔中根分叉的位置D．髓室和根管交界处E．根管最细的地方

吊车梁安放在柱子伸出的牛腿上，它承受吊车自重、吊车最大起重量以及吊车刹车时产生的()，并将这些荷载传递给柱子。

由于汇率非预期变动引起商业银行未来现金流量变化，直接影响商业银行整体价值变动的风险是()。

美国儿童心理学家格塞尔设计的著名的儿童心理实验是()。

It’soneofourcommonbeliefsthatmiceareafraidofcats．Scientistshavelongknownthatevenifamousehasneverseenacat

Usingtheinformationinthetext,completeeachsentence14-18withanexpressionfromthelistbelow.Foreachsentence(14

Whatisthelecturemainlyabout?Whydoestheprofessormentionthewolfandrabbit,andthecornrootwormandcornplant?

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。()

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()

()是开放式基金所特有的风险。

非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。()

债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。()

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。()

用()方式付息的债券通常被称为无息债券。

发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

关于公司债券，下列说法正确的有()

根据《循环经济促进法》，关于节材与材料资源利用的说法，正确的有()。

行政诉讼中，对下列具体行政行为不服提起的诉讼、人民法院不予受理（）。

根管口是指A．根管末端的开口处B．髓腔的开口处C．髓腔中根分叉的位置D．髓室和根管交界处E．根管最细的地方

吊车梁安放在柱子伸出的牛腿上，它承受吊车自重、吊车最大起重量以及吊车刹车时产生的()，并将这些荷载传递给柱子。

由于汇率非预期变动引起商业银行未来现金流量变化，直接影响商业银行整体价值变动的风险是()。

美国儿童心理学家格塞尔设计的著名的儿童心理实验是()。

It’soneofourcommonbeliefsthatmiceareafraidofcats．Scientistshavelongknownthatevenifamousehasneverseenacat

Usingtheinformationinthetext,completeeachsentence14-18withanexpressionfromthelistbelow.Foreachsentence(14

Whatisthelecturemainlyabout?Whydoestheprofessormentionthewolfandrabbit,andthecornrootwormandcornplant?

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。