下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

admin2013-05-10 22

问题下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、加强自营账户的集中管理和访问权限控制

答案A,B,C,D

解析加强证券自营业务内部控制的措施除ABCD四项外，还包括：①通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；②建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；③建立完备的业绩考核和激励制度；④稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑤加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是()

政府发行证券的品种仅限于()

债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。()

我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是()

上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。()

《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。()

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。()

认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是()

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

试述在创造社会价值中实现自我价值。

生长迟缓

工程项目建设程序是指工程项目从()施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序，是项目科学决策和顺利进行的重要保证。

同时具有光学性能良好，保温隔热降低能耗，防结露，良好的隔声性能等功能的是（）。

沪深300指数是成分指数，尽管成分股会有调整，但股票的数目不会变化。()[2010年5月真题]

关于财政购买性支出与转移性支出的功能的说法，正确的是()。

从从业人数上看，工业企业在该县第二产业中的比重为(　　)。下列选项中，表达错误的是(　　)。

Thehorseandcarriageisthingofthepast.Butloveandmarriagearestillwithusandstillcloselyinterrelated.MostAmeric

TricksoftheTrade[A]Aschildren,wearetaughtthatworkinghardwillgetusgoodgrades.Whenitcomestoyourjob,thesam

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是()

政府发行证券的品种仅限于()

债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。()

我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是()

上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。()

《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。()

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。()

认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是()

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

试述在创造社会价值中实现自我价值。

生长迟缓

工程项目建设程序是指工程项目从()施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序，是项目科学决策和顺利进行的重要保证。

同时具有光学性能良好，保温隔热降低能耗，防结露，良好的隔声性能等功能的是（）。

沪深300指数是成分指数，尽管成分股会有调整，但股票的数目不会变化。()[2010年5月真题]

关于财政购买性支出与转移性支出的功能的说法，正确的是()。

从从业人数上看，工业企业在该县第二产业中的比重为( )。下列选项中，表达错误的是( )。

Thehorseandcarriageisthingofthepast.Butloveandmarriagearestillwithusandstillcloselyinterrelated.MostAmeric

TricksoftheTrade[A]Aschildren,wearetaughtthatworkinghardwillgetusgoodgrades.Whenitcomestoyourjob,thesam

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

从从业人数上看，工业企业在该县第二产业中的比重为(　　)。下列选项中，表达错误的是(　　)。