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下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
admin
2013-05-10
48
问题
下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
选项
A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
答案
A,B,C,D
解析
加强证券自营业务内部控制的措施除ABCD四项外，还包括：①通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；②建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；③建立完备的业绩考核和激励制度；④稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑤加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
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证券交易
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证券一般从业资格
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