下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

admin2013-05-10 38

问题下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、加强自营账户的集中管理和访问权限控制

答案A,B,C,D

解析加强证券自营业务内部控制的措施除ABCD四项外，还包括：①通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；②建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；③建立完备的业绩考核和激励制度；④稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑤加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票是()

某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向社会公开发行，投资者持有该债券三年以900元售出，则投资者的单利持有期收益率为()

债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是()

债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是()

股东大会是股份公司的权利机构，由全体股东组成。()

我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是()

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。

可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。()

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()

场内交易市场是没有固定场所的无形市场。()

影响齿轮传动精度的因素包括（），齿轮的精度等级，齿轮副的侧隙要求及齿轮副的接触斑点要求。

A．促性腺激素B．GnRHC．孕激素D．促肾上腺皮质激素E．胰岛素垂体分泌

ABO血型分类的根据是

42岁妇女，患慢性肾炎3年，半年前因早孕行药物流产，现要求避孕指导，本例最恰当的避孕措施应是(　　　)。

支票持票人在提示付款时，银行发现出票人账户中的资金不足以支付票据款项，此时应该按照签发空头支票的行为来依法对其进行处罚。这体现的支付结算原则是银行不垫款原则。()

(　　)是车辆购置税的征税对象。

下列关于比率分析法，表述正确的是()。

(2019年北京)2018年是马克思诞辰200周年。恩格斯曾在《在马克思墓前的讲话》中提到，马克思有两大理论贡献。这两大理论贡献是()。

Hurricanesareviolentstormsthatcausemillionsofdollarsinpropertydamageandtakemanylives.Theycanbeextremelydange

Youshouldspendabout20minutesonQuestions27-40,whicharebasedonReadingPassage3below.Inform

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票是()

某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向社会公开发行，投资者持有该债券三年以900元售出，则投资者的单利持有期收益率为()

债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是()

债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是()

股东大会是股份公司的权利机构，由全体股东组成。()

我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是()

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。

可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。()

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()

场内交易市场是没有固定场所的无形市场。()

影响齿轮传动精度的因素包括（），齿轮的精度等级，齿轮副的侧隙要求及齿轮副的接触斑点要求。

A．促性腺激素B．GnRHC．孕激素D．促肾上腺皮质激素E．胰岛素垂体分泌

ABO血型分类的根据是

42岁妇女，患慢性肾炎3年，半年前因早孕行药物流产，现要求避孕指导，本例最恰当的避孕措施应是( )。

支票持票人在提示付款时，银行发现出票人账户中的资金不足以支付票据款项，此时应该按照签发空头支票的行为来依法对其进行处罚。这体现的支付结算原则是银行不垫款原则。()

( )是车辆购置税的征税对象。

下列关于比率分析法，表述正确的是()。

(2019年北京)2018年是马克思诞辰200周年。恩格斯曾在《在马克思墓前的讲话》中提到，马克思有两大理论贡献。这两大理论贡献是()。

Hurricanesareviolentstormsthatcausemillionsofdollarsinpropertydamageandtakemanylives.Theycanbeextremelydange

Youshouldspendabout20minutesonQuestions27-40,whicharebasedonReadingPassage3below.Inform

下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有(　　)。

42岁妇女，患慢性肾炎3年，半年前因早孕行药物流产，现要求避孕指导，本例最恰当的避孕措施应是(　　　)。

(　　)是车辆购置税的征税对象。