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财经
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。
admin
2013-09-08
56
问题
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。
选项
A、经济风险
B、法律风险
C、财务风险
D、道德风险
答案
B,C,D
解析
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，其中之一为：证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险和道德风险。A选项属于宏观风险。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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