下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。 Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体股

admin2017-09-19 75

问题下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。
Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ

答案D

解析 Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是()。

依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是()。

基金销售人员的禁止性情形不包括()。

非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用()推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

产品设计同质化、市场细分多样和产品定位明确是属于基金的()销售策略。

公募基金的特征不包括()。

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()年。

()要求基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

下列哪一项不属于寻找潜在客户常用的方法?()

股本

患者于某，女性，35岁。干咳无痰，咽干鼻燥，伴恶寒发热，头痛无汗，苔薄白而干。其首选方剂是

伴痛风的高血压病患者，应禁用的降压药是

关于支付令，下列哪些说法是正确的?(2010年试卷三第89题)

有一空置写字楼，目前不仅无收益，而且要缴纳房产税等，其收益价格估算可采用()。

根据COSO内部控制框架，下列信息与沟通要素要求的有()。

You　can　cut　,copy,　and　paste　information　quickly　by　clicking.(72)bar　buttons　with　the　mouse.

以下程序运行后的输出结果是______。intf(inta[],intn){if(n＞=l)returnf(a,n-1)+a[n-1];elsereturn0;

RENEGADE:FEALTY::

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是()。

依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是()。

基金销售人员的禁止性情形不包括()。

非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用()推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

产品设计同质化、市场细分多样和产品定位明确是属于基金的()销售策略。

公募基金的特征不包括()。

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()年。

()要求基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

下列哪一项不属于寻找潜在客户常用的方法?()

股本

患者于某，女性，35岁。干咳无痰，咽干鼻燥，伴恶寒发热，头痛无汗，苔薄白而干。其首选方剂是

伴痛风的高血压病患者，应禁用的降压药是

关于支付令，下列哪些说法是正确的?(2010年试卷三第89题)

有一空置写字楼，目前不仅无收益，而且要缴纳房产税等，其收益价格估算可采用()。

根据COSO内部控制框架，下列信息与沟通要素要求的有()。

You can cut ,copy, and paste information quickly by clicking.(72)bar buttons with the mouse.

以下程序运行后的输出结果是______。intf(inta[],intn){if(n＞=l)returnf(a,n-1)+a[n-1];elsereturn0;

RENEGADE:FEALTY::

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