中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。( )

admin2021-03-31 17

问题中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析《期货公司监督管理办法》第一百零六条规定，中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东，实际控制人进行延伸检查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Xtbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。( )

期货法律法规

期货从业资格

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成(　　)。

下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是(　　)。

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

关于期货交易所，下列表述中，错误的是(　　)。

期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。(　　)

期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。(　　)

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行(　　)稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。(　　)

驾驶机动车在前方路口怎样掉头？（图3.8.1）

Theinjectionthatthegirlhadbeengivenwasbeginningtowork.Herhead【C1】______heavy,andshewasverysleepy.Oncesheope

图4－47所示机构中，杆AB的运动形式为()。

根据《国家环境保护“十二五”规划》，切实解决突出环境问题的有关要求不包括()。

公司可以设立分公司和子公司，分公司不具有独立的法人资格，子公司具有独立的法人资格。()

企业在发生外币交易时，即折算为记账本位币入账，则企业采用的外币交易记账方法为()。

我国的四大商业银行是中国人民银行、中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行。()

各国的行政法一般都有一部完整统一的法典。()

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。( )

期货法律法规

期货从业资格

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成( )。

下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是( )。

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

关于期货交易所，下列表述中，错误的是( )。

期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。( )

期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。( )

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。( )

驾驶机动车在前方路口怎样掉头？（图3.8.1）

Theinjectionthatthegirlhadbeengivenwasbeginningtowork.Herhead【C1】______heavy,andshewasverysleepy.Oncesheope

图4－47所示机构中，杆AB的运动形式为()。

根据《国家环境保护“十二五”规划》，切实解决突出环境问题的有关要求不包括()。

公司可以设立分公司和子公司，分公司不具有独立的法人资格，子公司具有独立的法人资格。()

企业在发生外币交易时，即折算为记账本位币入账，则企业采用的外币交易记账方法为()。

我国的四大商业银行是中国人民银行、中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行。()

各国的行政法一般都有一部完整统一的法典。()

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成(　　)。

下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是(　　)。

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

关于期货交易所，下列表述中，错误的是(　　)。

期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。(　　)

期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。(　　)

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行(　　)稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。(　　)