关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ．公司最近2年内不存在因违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标

admin2021-01-21 65

问题关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年
Ⅱ．公司最近2年内不存在因违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制

选项 A、Ⅰ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ项应为具有经营证券经纪业务资格。Ⅲ项应为最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

下列选项中，属于T日申购、赎回清单公告的内容的有()。

基金信息披露的作用主要表现有()。

()是指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。

()可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取消极的投资策略。()

60％以上的基金资产投资于股票的，称为股票基金。()

稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，对违反内部控制制度的单位或个人，建议给予相应的行政处分或行政处罚。()

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Hecannot______thefactthathewaslateagainfortheconferenceattheuniversityyesterday.

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()是指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。

()可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

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对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用()确定公允价值。

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