关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ．公司最近2年内不存在因违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标

admin2021-01-21 55

问题关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年
Ⅱ．公司最近2年内不存在因违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制

选项 A、Ⅰ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ项应为具有经营证券经纪业务资格。Ⅲ项应为最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

指数化投资策略属于积极型债券投资策略。()

在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。()

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基金托管人内部控制的主要内容包括()的内部控制。

QDII基金与其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上的特点有()。

依据我国法律法规的规定，()是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资产清算与会计核算等相应职责的当事人。

“阳光是最好的消毒剂”，在基金份额的募集过程中，()等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。

投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向()下达投资指令。

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在托管银行内部，基金托管业务流程主要分为()。

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“人不能两次踏进同一条河流”和“人一次也不能踏进同一条河流。”这两种说法

当进程调度采用最高优先级调度算法时，从保证系统效率的角度来看，应提高(　　　)进程的优先级。

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投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向()下达投资指令。

资本资产定价模型主要应用于()。

在托管银行内部，基金托管业务流程主要分为()。

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当进程调度采用最高优先级调度算法时，从保证系统效率的角度来看，应提高( )进程的优先级。

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