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  3. 督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。

admin2019-01-17  31
问题 督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括(    )。
选项 A、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
C、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
D、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
答案D
解析 A、B、C三项都属于督察长履行职责，应当重点关注的事项，除此之外还包括：①基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为；②基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。D项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注的事项。
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