督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。

admin2019-01-17 28

问题督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。

选项 A、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
C、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
D、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

答案D

解析 A、B、C三项都属于督察长履行职责，应当重点关注的事项，除此之外还包括：①基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为；②基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。D项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注的事项。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Xxmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

()是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。

关于投资政策说明书，以下表述错误的是()。

一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的()。

在某些特定商品的交易中，如大宗股票或债券、房地产等，由于商品具有特殊性或只在少数投资者之间交易，则()便出现了。

关于经理层人员，下列说法错误的是()。

基金份额持有人的()是基金管理人的内部治理的法定基本原则。

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括()。

信息源把头脑中的想法进行编码从而生成了信息，影响被编码的信息的条件有()

对于一个建设工程项目而言，下列()的项目管理属于管理核心。

土地的范围是()。

在消费者购买过程的五个阶段中受销售促进影响较大的环节是()。

作为劳动报酬的一部分，奖金有哪些特点?

下列属于描述数据离中趋势的统计量的是()

下列各项中，根据契税的相关规定不正确的是()。

AlthoughtherearemanyskillfulBraillereaders,thousandsofotherblindpeoplefinditdifficulttolearnthatsystem.Theya