首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。 ( )
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。 ( )
admin
2021-04-29
36
问题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。 ( )
选项
A、正确
B、错误
答案
B
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第12条规定,期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Y0bg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的期货交易人员有()。
根据《期货交易所管理办法》规定,会员制期货交易所的注册资本划分为(),由会员出资认缴。
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()
期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。()
中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()
某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。[2012年9月真题]根据上述事实,请回答以下问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。
随机试题
下列收入中属于基本业务收入的是()。
所有的行政许可事项申请人都可以委托代理人提出行政许可申请。()
在屏幕上显示输出a盘根目录下名为“string*txt”的文本文件读取的前20个字符组成的字符串。
19世纪法国空想社会主义者傅立叶发表过《全世界和谐》一文,最早提出“和谐社会”的概念,马克思批判吸收了空想社会主义理论中的有益思想,提出的未来和谐社会模式的具体设想是()
精神栖身于茅屋周国平①如果你爱读人物传记,你就会发现,许多优秀人物生前都非常贫困。就说说那位最著名的印象派画家凡高吧,现在他的一幅画已经卖到了几千万美元,可是,他活着时,他的一张画连一餐饭钱也换不回,经常挨饿,一生穷
影响药物吸收的主要生理因素有( )。
足月新生儿,第1胎,男,生后第3天,母乳喂养,生后24小时出现黄疸,皮肤黄染渐加重,实验室检查:Hb110g/L,母血型O,子血型B。若该患儿出现嗜睡、尖声哭叫、肌张力下降,胆红素上升至342μmol/L,该患儿可能发生了
洁净室及洁净区空气中悬浮粒子洁净度等级共划分为( )个等级。
公安人员张某在审讯犯罪嫌疑人高某时,对其捆绑吊打,致使高某脑内大面积出血而死亡。对张某的行为进行处罚的原则是()。
在VisualFoxPro中,要想将日期型或日期时间型数据中的年份用4位数字显示,应当使用设置命令()。
最新回复
(
0
)