《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。[2012年9月真题]

admin2019-03-14 50

问题《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。[2012年9月真题]

选项 A、促进期货公司依法稳健经营
B、加强期货公司内部控制和风险管理
C、维护期货投资者合法权益
D、完善期货公司治理结构

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定本规定。

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期货从业资格

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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于申请期货公司首席风险官任职资格的说法，正确的有(　　)。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于(　　)亿元。

A．木香B．香橼C．陈皮D．化橘红E．橘红能燥湿化痰，发表的是()。

在我国，下列不属于政策性银行的是()。

规费的计算基础不能是()。

股份登记包括()。

在国际先进银行用来综合考量商业银行盈利能力和风险水平的方法中，普遍使用的衡量指标是()。

()标志着清政府完全成为帝国主义统治中国的工具，中国彻底沦为半殖民地半封建社会。

Sciencetextbooksandtechnicalandprofessionaljournalsareusuallymadeupofseveralpartsandcontainvariousspecialfeatu

下列关于法律责任的表述，能成立的是()。

Thisoldstoryisaboutanoldmanandaclevermonkey.Aesop,aGreekwriterfirsttoldthestorymanyyearsago.Thismonkeyb

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于申请期货公司首席风险官任职资格的说法，正确的有( )。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当( )。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备( )等条件。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。( )

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。

A．木香B．香橼C．陈皮D．化橘红E．橘红能燥湿化痰，发表的是()。

在我国，下列不属于政策性银行的是()。

规费的计算基础不能是()。

股份登记包括()。

在国际先进银行用来综合考量商业银行盈利能力和风险水平的方法中，普遍使用的衡量指标是()。

()标志着清政府完全成为帝国主义统治中国的工具，中国彻底沦为半殖民地半封建社会。

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下列关于法律责任的表述，能成立的是()。

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下列关于申请期货公司首席风险官任职资格的说法，正确的有(　　)。

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于(　　)亿元。