下列( )不能成为询价对象。

admin2014-05-17 47

问题下列( )不能成为询价对象。

选项 A、最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚
B、信用记录有瑕疵
C、因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年
D、未进行过股票投资

答案A,B

解析询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。

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