下列( )不能成为询价对象。

admin2014-05-17 46

问题下列( )不能成为询价对象。

选项 A、最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚
B、信用记录有瑕疵
C、因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年
D、未进行过股票投资

答案A,B

解析询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。

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下列( )不能成为询价对象。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于申报原则的说法，不正确的是()。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

在实践中，可以根据某种债券的买卖差价来判断其流性风险的大小。一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低。()’

基金资产由独立于基金管理人的证券登记结算公司保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。()

有效性原则即通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。()

根据有关规定，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按70％计算应纳税所得额。()

证券投资基金市场营销涉及的内容不包括()

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。()

双部长会议________

简述实用主义教育学的主要观点。

胃苓汤常用于治疗哪一型急性肾小球肾炎

下列属于概率抽样方法的是

企业建立HSE管理体系的主要步骤包括()。

按工程进度编制施工成本计划时的主要做法有()。

率先推出外汇期货交易的交易所是(　　)。

下列不适用我国《产品质量法》规定的产品是()。

审判：旁听

WhatweneedallthecreditinthehomeofthechildA.tothehealthydevelopment【T13】B.【T14】,rather,isC.to

下列( )不能成为询价对象。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于申报原则的说法，不正确的是()。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

在实践中，可以根据某种债券的买卖差价来判断其流性风险的大小。一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低。()’

基金资产由独立于基金管理人的证券登记结算公司保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。()

有效性原则即通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。()

根据有关规定，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按70％计算应纳税所得额。()

证券投资基金市场营销涉及的内容不包括()

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。()

双部长会议________

简述实用主义教育学的主要观点。

胃苓汤常用于治疗哪一型急性肾小球肾炎

下列属于概率抽样方法的是

企业建立HSE管理体系的主要步骤包括()。

按工程进度编制施工成本计划时的主要做法有()。

率先推出外汇期货交易的交易所是( )。

下列不适用我国《产品质量法》规定的产品是()。

审判：旁听

WhatweneedallthecreditinthehomeofthechildA.tothehealthydevelopment【T13】______B.【T14】______,rather,isC.to

率先推出外汇期货交易的交易所是(　　)。

WhatweneedallthecreditinthehomeofthechildA.tothehealthydevelopment【T13】B.【T14】,rather,isC.to